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证券公司内部控制
证券公司
直接投资业务规范第四章
内部控制
答:
第三十三条 关注人员管理,禁止
证券公司
人员兼职直投业务,同时设立严格
内部控制
机制,防止道德风险。作为股东,证券公司需要强化对直投子公司的监管,第三十四条 提到要监督其建立和执行内部控制和合规制度,保护投资者权益,并防止声誉风险。公司还需定期评估内部控制的有效性,并实施责任追究,第三十五条 强调...
证券公司内部控制
的四个原则是
答:
健全性,合理性,制衡性,独立性。
证券公司内部控制
是证券公司为防范和化解风险,保证各项业务活动的合法合规运行,其中四个原则分别是健全性,合理性,制衡性,独立性。
证券公司内部控制
应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独 ...
答:
【答案】:A 本题考查
证券公司内部控制
应当贯彻的原则。证券公司内部控制应当遵循以下原则,确保内部控制有效:(1)健全,Ⅰ项符合;(2)合理,Ⅱ项符合;(3)制衡,Ⅲ项符合;(4)独立,Ⅳ项符合。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选A选项。
按照《
证券公司内部控制
指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内 ...
答:
【答案】:A 本题考查《
证券公司内部控制
指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源...
证券公司
防范和
控制
风险的规定是怎样的
答:
1、经纪业务
内部控制
:防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 ,应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理; 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 。2、自营业务的内部控制 :加强投资决策、资金、账户、清算...
证券公司内部控制
指引的总则
答:
第一条 为引导证券公司规范经营, 完善
证券公司内部控制
机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审慎监管的要求,制定本指引。第二条 本指引所指证券公司内部控制...
证券公司
财务管理的
内部控制
要求客户资金与自有资金应严格分开,强化资 ...
答:
【答案】:A
证券公司
应建立健全财务管理制度和资金计划
控制
制度,明确界定预算编制与执行的责任,建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。其中,客户资金与自有资金应严格分开,强化资金的集中管理。
证券公司
自营业务的
内部控制
中重点防范的风险包括( )。
答:
【答案】A、B、C 【答案解析】
证券公司
自营业务的
内部控制
主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
下列关于
证券公司内部控制
保障的规定,错误的是( )。
答:
【答案】:D A项正确,根据《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》第二十五规定,证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员,保证投资银行类项目的执行质量。B项正确,第二十九条规定,证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入...
证券公司内部控制
指引的基本要求
答:
第七条
证券公司内部控制
应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律...
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