• 所有问题

    • 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    举报该问题
    推荐答案   2023-04-09
    【答案】：A
    本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。
    证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：
    （1）健全，Ⅰ项符合；
    （2）合理，Ⅱ项符合；
    （3）制衡，Ⅲ项符合；
    （4）独立，Ⅳ项符合。
    综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
    故本题选A选项。
    温馨提示：答案为网友推荐，仅供参考
    相似回答
    证券公司内部控制的四个原则是答：健全性，合理性，制衡性，独立性。证券公司内部控制是证券公司为防范和化解风险，保证各项业务活动的合法合规运行，其中四个原则分别是健全性，合理性，制衡性，独立性。
    不属于证券公司内部控制机制原则的是 A健全性 B合法性 C制衡性 D独立...答：(一)健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。(二)独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。(三)相互制约原则，内部部门和岗位的设置必...
    内部控制的原则有哪些答：1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。2.重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。3.制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。4.适应...
    企业内部控制应遵循的原则有( )。A.全面性原则B.重要性原则C.适应性原 ...答：【答案】：ABCD 企业、行政事业单位建立与实施内部控制，均应遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则和适应性原则。此外，企业还应遵循成本效益原则。
    内部控制应遵循的原则有哪些答：1、合法性原则，就是指企业必须以国家的法律法规为准绳，在国家的规章制度范围内，制定本企业切实可行的财务内控制度。2、整体性原则，就是指企业的财务内控制度必须充分涉及到企业财务会计工作的各个方面的控制，它既要符合企业的长期规划，又要注重企业的短期目标，还要与企业的其他内控制度相互协调。3、...
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的...答：D项正确，第五条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。E项正确，第二条规定，本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价...
    商业银行内部控制应该遵循的原则包括( )。答：商业银行内部控制应该遵循的原则包括：①全覆盖原则，商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员；②制衡性原则，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制；③审慎性原则，商业银行内部...
    商业银行内部控制的建设要遵循的原则有( )。答：商业银行内部控制的建设要遵循以下原则:全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则、经济原则。(1)全面原则，即内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。(2)审慎原则，即内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，...
    大家正在搜
    内部控制应当遵循的原则证券公司内部控制的原则企业内部控制应遵循的原则有内部控制制度设计的原则包括内部控制遵循的基本原则属于企业内部控制遵循的原则单位实施内部控制遵循原则实施内部控制原则包括单位内部控制原则包括