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按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.经纪业务
B.委外业务
C.法务管理
D.操作风险
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推荐答案 2023-05-18
【答案】:A
本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。
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按照《证券公司内部控制指引》的
要求,以下关于证券公司研究咨询业务内 ...
答:
【答案】:D 本题考查
证券公司
研究咨询业务的
内部控制的
有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。
证券公司内部控制指引的
总则
答:
第一条 为引导证券公司规范经营, 完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、
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第二条
本指引所指
证券公司内部控制
...
根据
《证券公司
投资银行类业务
内部控制指引》规定,下列
说法错误的...
答:
【答案】:B
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...业务
内部控制指引》
相关
规定,下列
表述正确
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)
。
答:
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证券公司融资融券业务试点
内部控制指引的证券公司
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答:
第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。
第二条
证券公司开展融资融券业务,应当
按照《证券公司内部控制指引》
和本指引
的规定,
建立健全内部控制机制。第三条 证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保...
根据
《证券公司
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内部控制指引》,
关于项目管理和工作底稿...
答:
【答案】:D A项,
《证券公司
投资银行类业务
内部控制指引》第
79
条规定,
投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。B项,第82条规定,工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中获取和编写的、与承做项目相关的各种重要资料和工作...
以下关于
证券公司内部控制
制度建设的基本要求中说法错误
的是(
)
。
答:
【答案】:B 根据
《证券公司内部控制指引》,
主要业务部门之间建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
关于
证券公司
投资银行类业务的
内部控制,下列
说法错误
的是(
)
。
答:
【答案】:B B项,
《证券公司
投资银行类业务
内部控制指引》第
31
条规定,
投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。
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