• 所有问题

    • 证券公司内部控制的四个原则是

    如题所述

    举报该问题
    推荐答案   2023-11-18
    健全性，合理性，制衡性，独立性。证券公司内部控制是证券公司为防范和化解风险，保证各项业务活动的合法合规运行，其中四个原则分别是健全性，合理性，制衡性，独立性。
    温馨提示：答案为网友推荐，仅供参考
    相似回答
    证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独 ...答：证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：（1）健全，Ⅰ项符合；（2）合理，Ⅱ项符合；（3）制衡，Ⅲ项符合；（4）独立，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选A选项。
    不属于证券公司内部控制机制原则的是 A健全性 B合法性 C制衡性 D独立...答：(一)健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。(二)独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。(三)相互制约原则，内部部门和岗位的设置必...
    证券公司内部控制指引的基本要求答：第七条 证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律...
    按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求答：一、全面性原则 即内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。信息隔离墙应覆盖所有公司与客户、不同客户之间存在利益冲突的业务领域_根据《基本规范》，全面性原则是指内部控制应当贯穿决策、执行和监督的全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项，实现全过程、...
    公司在信息隔离墙制度建设中应遵循的原则: A全面性原则 B最小化原则...答：公司在信息隔离墙制度建设中应遵循的原则不是公司利益优先原则哦，以下给您带来四个原则的一些介绍：一、全面性原则 即内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。信息隔离墙应覆盖所有公司与客户、不同客户之间存在利益冲突的业务领域_根据《基本规范》，全面性原则是...
    证券公司直接投资业务规范第四章 内部控制答：公司还需定期评估内部控制的有效性，并实施责任追究，第三十五条 强调了这一点。直投基金间需要在多个层面保持独立，第三十六条 包括投资领域、策略和区域，以维护公平竞争和客户利益。在处理利益冲突时，第三十七条 明确客户利益优先和公平对待原则，确保公正对待各方。最后，第三十八条 规定投资管理团队在...
    证券公司内部控制指引的总则答：第一条 为引导证券公司规范经营， 完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。第二条 本指引所指证券公司内部控制...
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的...答：D项正确，第五条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。E项正确，第二条规定，本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价...
    大家正在搜
    证券公司内部控制的原则不属于证券公司内部控制内容的是证券公司内部控制制度证券公司内部控制的目标不包括证券公司应当建立健全内部控制制度证券公司内部控制评价报告证券公司投资银行内部控制指引内部控制的六个原则内部控制的原则是