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证券公司内部控制
2014年
证券
从业资格考试《证券市场基础知识》大纲是什么样的?_百度知 ...
答:
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握
证券公司内部控制
的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;...
证券公司
经营融资融券业务禁止出现哪些行为
答:
证券公司
申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(一)经营证券经纪业务已满3年;(二)公司治理健全,
内部控制
有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司及其董事、监事、高级管理人员2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者...
证券公司
融资要求是什么
答:
证券公司
融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:(一)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;(二)公司治理健全,
内部控制
有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司及其董事...
十大
证券公司
排名2021
答:
:十大
证券公司
简介 1中信证券 中信证券是成立于1995年10月的国内知名综合证券类品牌,在2003年和2011年分别在上海证券交易所和香港联合交易所分别上市,业务涵盖了证券、基金、直接投资、期货、产业基金等多个业务领域。 2国泰君安 国泰君安是国内证券行业内知名专业为个人和机构用户提供各类金融服务的综合金融服务商,从...
下列关于
证券公司
反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
答:
【答案】:D 本题考查反洗钱工作基本要求。
证券公司
及其分支机构负责人应当对反洗钱
内部控制
制度的有效性实施负责,总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
证券
市场基础知识的2013年版考试大纲
答:
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握
证券公司内部控制
的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;...
证券
从业考试大纲的证券投资分析
答:
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《
证券公司内部控制
指引》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容;熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合;掌握执业回避的适用场合...
散户选哪个
证券公司
好证券公司最怕什么散户
答:
推荐散户选择的证券商:广发证券、国泰君安、华泰证券。1、广发证券(广发证券股份有限公司),成立于1991年,国内首批综合类
证券公司
,大型金融控股集团,资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,广发证券股份有限公司。2、国泰君安(国泰君安证券股份有限公司),组建于1999年,国内领先的综合金融服务商...
证券公司
的职位有哪些?
答:
证券公司
的职位如下:总部:投资银行部,保荐人,辅助发行承销人员(主要是律师、注册会计师等)自营业务部,理财人员,这个要求复杂了,经验学历都重要哦稽核部(或合规部),合规稽核人员,法律或财会高等学历经纪业务部,要求复杂,包括总部面对营业部各类对口人员。固定收益部,同自营要求。资产管理部,...
怎样才能学好
证券
基础知识和证券交易这两门?
答:
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化 证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会
证券公司内部控制
应当贯彻健全,合理,制衡,独立的原则 经纪业务内部控制主要内容:防范挪用客户资金资产 非法融入融出资金及结算风险 自营业务重点A防范规模失控,决策失误 超越授权,变相自营,...
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