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证券公司内部控制
私募父母买股票会怎么样
答:
首先,我们需要了解的是证券公司在股市交易活动中的行为规范。在证券市场中,证券公司需要遵守《证券法》及其实施细则、《证券公司监督管理条例》等多项法规,保证客户的权益,维护证券市场的正常运行。在这些法规中,对证券从业者及其家庭成员在股市交易中的行为有一些明确规定。比如,《
证券公司内部控制
指引》...
与财务报表编制有关的
内部控制
有哪些
答:
(一)
内部控制
的目标 通常情况下,对于组织来说,内部控制的目的是保证实现以下组织目标。 组织运行的效果与效率。所谓效果,就是组织实现组织目标的程度;所谓效率,就是指一定的资源投入所带来的产出量。 财务报告的可靠性和完整性。财务报告是综合反映组织经营效果和效率的文件,同时也是组织风险...
证券公司
资产要素的项目有
答:
证券公司
资产要素的内容包括:1.货币资金的规模、变动、持有量、周转速度分析;2.交易性金融资产_减变动情况及构成;3.应收账款时间、变动、规模分析,减少坏账的可能。4.存货真实性、计价、品种_成、_减变动、规模的分析;5.其他应收款;6.长期投资分析;7.回定资产的结构、变动情况、新旧程度分析;...
开
证券公司
需要什么条件
答:
设立
证券公司
需要的条件:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有有证券从业资格;5、有完善的风险管理与
内部控制
制度;6、...
中国
证券
登记结算
有限公司
是国企吗
答:
证券公司
是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到证券公司有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过...
证券
基础知识的2012
答:
其他衍生工具简介第六章 证券市场运行第一节 证券发行市场第二节 证券交易市场第三节 证券价格指数第四节 证券投资的收益与风险第七章 证券中介机构第一节
证券公司
概述第二节 证券公司的主要业务第三节 证券公司治理结构和
内部控制
第四节 证券服务机构第八章 证券市场法律制度与监督管理第一节 证券...
证券公司
客户资产管理业务试行办法
答:
(二)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类
证券公司
各项风险监控指标的规定;(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;(四)具有良好的法人治理结构、完备的
内部控制
和风险管理制度,并得到...
如何加强企业
内部控制
制度建设
答:
随着征求意见的逐步深入,在具体项目构成上可能会作必要调整。二是针对特殊企业或者行业的应用指引。比如,商业银行、保险公司、
证券公司
、信托公司、基金公司、期货公司等金融类企业,由于其经营业务特殊,涉及金融风险,与经济发展和金融安全关系重大,在
内部控制
方面,除遵循一般内部控制要求外,有必要规定特殊...
证券公司
压力测试方案一般包括
答:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录。3、年,净资产不低于人民币2亿元。华安
证券公司
专业的理财团队3有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理与
内部控制
制度。6...
什么是
券商
答:
二、
券商
的设立条件(1)有符合法律、行政法规规定的
公司
章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有
证券
从业资格;(5)有完善的风险管理与
内部控制
制度;...
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