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证券公司内部控制
根据《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》,关于项目管理和工作底稿...
答:
【答案】:D A项,《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》第79条规定,投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。B项,第82条规定,工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中获取和编写的、与承做项目相关的各种重要资料和工作...
证券公司
管理办法的第四章
内部控制
与风险管理
答:
第三十条 综合类
证券公司
应当设立独立于业务部门的合规审查机构,证券经纪公司应当设立合规审查岗位,负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。第三十一条 证券公司应当要求内部稽核部门对
公司内部控制
进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审,及时...
证券公司
应建立健全廉洁从业
内部控制
制度,下列说法正确的是...
答:
【答案】:A 本题考查
证券公司
廉洁从业
内部控制
制度。B项,事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项,应为4月30日之前报送。新版章节练习,考前压卷,, D项,应为5个工作日。
根据《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》,下列关于内核会议的说法...
答:
【答案】:C 《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》第59条规定,证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件,并由参会的内核委员确认。第60条规定,内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3...
证券公司内部控制
指引的监督、评价
答:
监督检查部门对证券公司董事会负责,并应同时向经理人员和监事会报告
证券公司内部控制
的建设与执行情况。第一百三十四条 证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务...
不属于
证券公司内部控制
机制原则的是 A健全性 B合法性 C制衡性 D独立...
答:
内部控制
机制必须遵循以下原则:(一)健全性原则。内部控制机制必须覆盖
公司
的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。(二)独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。(三)相互...
证券公司
自营业务的
内部控制
中重点防范的风险包括( )。
答:
【答案】A、B、C 【答案解析】
证券公司
自营业务的
内部控制
主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(2020年真题)下列关于
证券公司
各层级
内部控制
职责的说法,错误的是...
答:
【答案】:D 董事会负责督促、检查和评价
证券公司
各项
内部控制
制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
证券公司
集合资产管理业务实施细则的第四章 风险管理与
内部控制
答:
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。第五十四条
证券公司
应当完善投资决策体系,加强对交易执行环节的
控制
,保证资产管理业务...
如何结合企业
内部控制
基本规范要求避免华厦
证券公司
悲剧重演
答:
内部控制
本身也需要被监督,以便发现其在设计和执行中的缺陷,进而予以改进和优化。只有这样,内部控制系统才能随着环境的变化而做出相应的调整和完善。华夏证券成立于1992年10月,是我国较早成立的全国性
证券公司
。从1995年起,华夏证券在证券交易额、营业收入、利润总额等指标的排名中均位于行业前列。
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