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证券公司内部控制
根据《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》相关规定,下列表述正确...
答:
【答案】:D A项错误,根据《
证券公司
投资银行类业务
内部控制
指引》第十六规定,证券公司应当设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门。B项错误,第十八条规定,证券公司投资银行类业务的合规是指在公司整体合规管理体系下,通过进行合...
证券
经纪人管理暂行规定
答:
其次,证券经纪人必须遵守证券市场的法律法规和职业道德规范,不得从事欺诈、操纵市场等违法行为。此外,证券经纪人还需要对客户进行充分的风险提示,确保客户了解投资的风险和自身的承受能力。暂行规定还强调了
证券公司
对证券经纪人的监督责任。证券公司需要建立完善的
内部控制
体系,对证券经纪人的业务活动进行...
证券
自营业务的风险如何
控制
答:
上述“证券自营业务规模”,是指
证券公司
持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 (2)自营业务的
内部控制
。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自...
证券公司
风险
控制
指标的管理
答:
建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强
证券公司
风险监管,督促证券公司加强
内部控制
、防范风险,才能加强证券公司风险控制指标管理,下面整理了关于证券公司风险控制指标管理的文章,欢迎大家阅读!(一)净资本及其计算 根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定,为了建立以净资本为核心的风险控制...
证券公司
属于什么单位,企业单位吗
答:
证券公司
属于有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为证券经营公司和证券登记公司。是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
证券公司
风险
控制
指标管理办法(2008修订)
答:
第一章 总则第一条 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强
证券公司
风险监管,督促证券公司加强
内部控制
、防范风险,根据《证券法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表...
注册一家
证券公司
需要什么条件
答:
1、有符合法律、行政法规规定的
公司
章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有
证券
从业资格。5、有完善的风险管理与
内部控制
制度。6、有合格的经营场所和业务设施...
证券公司
收佣金万三是怎么算
答:
证券公司
收佣金 万三 是按你交易金额的 万分之三 收取佣金,比如 你买入某股票 股价10元,你买入10000股,那么这时的交易金额就是10元X10000=100000元,那么证券公司 收取的佣金为100000元X0.0003(万分之三)=30元。但是这里有个最低值5元,就是证券公司收取佣金的时候 最少 是要收5元的,意思...
证券公司
股权管理规定
答:
第四条
证券公司
股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定和公司章程,秉承长期投资理念,依法行使股东权利,履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理,完善公司治理结构,健全风险管理与
内部控制
制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则,依法对证券公司股权实施穿透式...
哪些
券商
是国企的
答:
基本上所有的
券商公司
都有央企或国企的背景,我们全国大约有51家
证券公司
,这些公司对我都非常强的资金实力和资金背景。 一、中信证券是央企。 中信证券是央企。中信证券的控股股东是中国中信集团,而中国中信集团是由中央财政部百分之百控股的国有独资企业,所以说财政部也就是中信证券的实际
控制
人,由此可知中信证券是央...
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