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内部控制是商业银行
商业银行内部控制
的建设要遵循的原则有( )。
答:
商业银行内部控制
的建设要遵循以下原则:全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则、经济原则。(1)全面原则,即内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。(2)审慎原则,即内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,...
商业银行内部控制
与一般企业内部控制的区别是什么呢?
答:
区别不大。只是每家
商业银行
必定有专门的内审部,现在多数分由两个独立部门:稽核处(业务内审)合规处(制度内审)。普通企业多数没有独立内审机构,即便大型企业有独立机构也是单一的业务内审或者二合一部门。
关于
商业银行内部控制
的说法,错误的是( )
答:
【答案】:D 本题考查
商业银行
的
内部控制
。
内部 控制
的监督、评价部门应当独立于内部控制的建 设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级 管理层报告的渠道。
如何加强企业的
内部控制
与风险管理
答:
巴塞尔银行监管委员会1997年在《有效银行监管的核心原则》中提出:“最重大的操作风险在于内部控制及公司治理机制的失效”。根据2002年9月人民银行颁布的《商业银行内部控制指引》对商业银行内部控制的定义:商业银行
内部控制是商业银行
为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前...
如何做好新常态下
商业银行内控
风险管理工作
答:
银行操作风险的防范主要依赖完善的内部控制,完善的内部控制是有效实施银行操作风险管理的主要手段。巴塞尔银行监管委员会1997年在《有效银行监管的核心原则》中提出:“最重大的操作风险在于内部控制及公司治理机制的失效”。根据2002年9月人民银行颁布的《商业银行内部控制指引》对商业银行内部控制的定义:
商业银行内部控制是
...
商业银行内部控制
指引,将哪个原则作为内部控制的首要原则
答:
商业银行内部控制
指引应遵循的原则包括:(一)全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。(二)制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。(三)审慎性原则...
“我国
商业银行内部控制
研究”属于经济金融类论文吗?
答:
回答:属于金融类的,可以帮你写 所谓
内部控制
,是指一个单位为了实现其经营目标,保护资产的安全完整,保证会计信息资料的正确可靠,确保经营方针的贯彻执行,保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手段与措施的总称。 在
内控
管理工作中,您是否...
商业银行内部控制
的目标包括什么
答:
商业银行内部控制
的目标包括:(一)促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则。(二)促进商业银行提高风险管理水平,保证其发展战略和经营目标的实现。(三)促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。(四)促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制...
商业银行
的
内部控制
要素包括( )。
答:
【答案】:A,B,C,D,E
商业银行
的
内部控制
要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面。
银行内控
的三道防线是什么?
答:
我国《
商业银行内部控制
指引》规定,商业银行内部控制应遵循以下基本原则:一、全面性。银行的内部控制不是只针对某一方面进行的,而应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。不能留有死角和空白,要做到无所不控。二、审慎性。内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发...
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