国务院证券监督管理机构在发现证券公司存在重大风险隐患时，有权派出风险监控现场工作组进行专项检查，监控其资金、资产等经营管理和合同履行情况，并向地方政府通报。若证券公司风险控制指标不符合规定，未能在规定期限内整改，将被责令停业整顿，期限最长不超过3个月。在停业整顿期间，证券公司可以委托其他证券公司管理证券经纪业务，逾期未执行将由监管机构代为转移客户。
当证券公司出现治理混乱、挪用客户资产、频繁交收违约或财务危机等情况时，监管机构可能进行托管或接管。托管由专业机构成立托管组，负责证券经纪业务的运营和客户资产保护，托管期限一般不超过12个月。接管则由专业人员成立接管组，全面接管证券公司的经营管理，接管期限最长也是12个月。
对于存在重大风险的证券公司，可以申请行政重组，条件包括财务信息真实、政府支持和有明确的重组计划。证券公司被处置后，其债权债务关系保持不变，但在整顿或重组后，符合条件的可以恢复正常经营或被撤销相关业务许可。对于严重违法的证券公司，国务院证券监督管理机构有权直接撤销，进行行政清理，期间由专业机构处理债权债务、财产清算等工作。
第 523 号 《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总 理 温家宝 二○○八年四月二十三日