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根据证券公司监督管理条例
根据
《
证券公司监督管理条例
》的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健 ...
答:
根据
《证券公司监督管理条例》
的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构:独立董事,薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,董事会秘书,行使证券公司经营管理职权的机构,合规负责人。
证券公司
为证券资产
管理
客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )报...
答:
【答案】:B 解析:根据《
证券公司监督管理条例
》第二十八条的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当
按照证券
账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当...
证券公司
从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以...
答:
【答案】:B
根据《证券公司监督管理条例》
第五十七条规定:证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
证券公司
合规
管理
试行规定证券公司合规管理试行规定
答:
为强化证券公司的内部合规管理,增强自我约束,促进持续规范发展,
依据
《证券法》和《
证券公司监督管理条例
》,制定以下试行规定。所有在中华人民共和国境内的证券公司必须遵循此规定,其合规管理涵盖了公司的所有业务、部门与分支机构,以及全体员工,贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。合规管理是指公司...
证券
经纪人
管理
暂行规定
答:
第一条 为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,
根据
《证券法》和《
证券公司监督管理条例
》(以下简称《条例》),制定本规定。第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的,应当
按照
《条例》规定的证券...
证券公司
代销金融产品
管理
规定
答:
第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为,保护客户的合法权益,
根据
《证券法》、《
证券公司监督管理条例
》,制定本规定。第二条 证券公司代销金融产品,应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)另有规定的,从其规定。本规定所称代销金融产品,是指接受金融产品发行人的...
证券公司监督管理条例
(2014修订)
答:
第一章 总则第一条 为了加强对
证券公司
的
监督管理
,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,
根据
《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本
条例
。第二条 证券公司应当遵守法律、...
证券公司
和证券投资基金
管理公司
合规管理办法(2020修正)
答:
第一章 总则第一条 为了促进证券公司和证券投资基金
管理公司
加强内部合规管理,实现持续规范发展,
根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《
证券公司监督管理条例
》,制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下...
证券公司
客户资产
管理
业务管理办法
答:
第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,
根据
《证券法》、《
证券公司监督管理条例
》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务,适用本办法。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下...
(2019年真题)下列关于
证券公司
信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规 ...
答:
【答案】:B
根据
《
证券公司监督管理条例
》第六十六条的规定,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
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