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财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。
A.5
B.10
C.7
D.3
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推荐答案 2023-12-29
【答案】:B
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.
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财务顾问
的
督导
职责
答:
在
持续督导
期间
,财务顾问应当
结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15
日内向
派出机构报告。在此期间,财务顾问发现收购人在上市公司收购报告书中披露的信息与事实不符的,应当督促收购人如实披露相关信息,并及时向
中国证监会
、派出机构、
证券交易所
报告。
财务顾问
报告
答:
第三条
财务顾问应当
遵守法律、行政法规、
中国证监会
的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,对委托人的申报文件进行核查,出具专业意见,并保证其所出具的意见真实、准确、完整。第四条财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任,配合财务顾问履行职责,并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信...
以下关于
持续督导
期间的说法正确的有
(
)
。
答:
持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起
,应当
不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组(借壳上市
),持续督导
的期限
自中国证监会
核准本次重大资产重组之日起,应当不少于3个会计年度。C项,沪深
证券交易所
都没有持续督导期间,实际控制人变化,应延长1年的相关规定。《深圳证券交...
...定期报告的披露
,财务顾问应
做好的
工作
不包括
(
)
。
答:
【答案】:D 本题考查
财务顾问
的
持续督导
责任。结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15
日内向
上市公司所在地的
中国证监会
派出机构报告。
上市公司并购重组
财务顾问
业务管理办法第三章 业务规则
答:
在审核阶段
,财务顾问
需配合
中国证监会
的
工作,
包括处理反馈意见,确保申报文件的合规性,并在并购重组完成后承担
持续督导
责任,监督相关方履行义务和承诺,提供定期督导意见。财务顾问还需遵守保密规定,公平竞争,并确保工作档案的完整性和保密性。他们应接受
中国证券
业协会的规范和培训,以提升专业能力。
财务顾问
的职责
答:
(5)接受收购人委托,向
中国证监会报送
申报材料,根据中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复;(6)与收购人签订协议,在收购完成后12个月内
,持续督导
收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、
证券交易所
规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定。
...
财务顾问
业务
应当
履行的职责的说法中,错误的是
(
)
。
答:
【答案】:D D项说法错误,应为“根据
中国证监会
的相关规定
,持续督导
委托人依法履行相关义务”。
证券
从业考试数字记忆法
答:
28. 财务顾问的
持续督导
: 在持续督导期间
,财务顾问
出具持续督导意见,并在前述定期报告披露的15
日内向
上市公司所在地的证监会派出机构报告。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。 29. 证券自营业务监管:证券公司每月、每半年、每年向
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