证券公司分类监管规定第四章 类别划分

Question

如题所述

Answer 1

中国证监会依据证券公司评价计分，实施严格的分类监管，将证券公司分为五个等级：A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D和E。对于面临风险处置措施的公司，如停业整顿等，评价计分为0，定为E类。

评价计分低于60分的公司被定为D类，而A类公司的风险管理能力在行业顶尖，能有效管理新业务风险。B类公司风险控制能力强，适应市场变化，能控制业务扩张风险。C类公司风险能力与业务匹配，D类公司风险较低，但潜在风险可能超出承受范围，E类公司则面临实际风险并已采取相应措施。

违法违规行为如挪用客户资产、违规理财等将导致公司类别下调，情节严重者直接定为D类。证券公司在自评中若隐瞒问题或提供虚假信息，将根据情节严重性下调1至3个级别。未按时上报自评结果也会导致分类级别下调，严重者直接定为D类。