国内金融业出台限薪令，要求券商风控与创新并重。为了追求业务规模，部分券商往往降低审查薪酬，增加业务风险.从这些情况看，行业内部管理和员工管理、合规管理和内控机制不健全、不完善。另外，还存在不少资金管理、投资管理、合同管理、薪酬管理、财务管理及财务核算等方面问题，都值得我们深刻警醒。
另外，在资本市场迅猛发展的今天，现行的监管框架已不能适应金融混业发展的需要。券商在推进业务创新和转型的过程中，对风控要求的精细化以及对业务监管的严格要求还有待提高。此外，监管理念尚未及时转变，仍处于改革前状态，难以适应改革带来的变化和工作要求，惯性思维较重。特别是很多员工过于注重经济效益，对金融业务的风险管理和防范不够重视，从而导致经营风险、操作风险和决策风险。
随着证券市场的蓬勃发展和市场竞争的加剧，企业的生存和发展面临着巨大的挑战。市场监管领域的改革迫在眉睫，这对新形势下市场监管部门的监管能力提出了更高的要求。证券公司应准确把握并积极适应这一新的发展形势，在严控风险的前提下，紧跟实体经济需求，紧跟监管导向，紧跟行业发展前沿，以创新推动新发展，培育新动能。实现高质量发展，不仅是落实党中央和市场监管部门的要求，更是证券公司稳健发展的初心和使命。在当前金融供给侧结构性改革、对外开放不断加快以及资本市场深化改革的背景下，打造高质量的航母级券商已成为市场发展的必然要求。健全有效的全面风险管理机制是证券公司持续健康发展的基石，也是推动行业实现高质量发展的必由之路。完善公司治理机制是实现公司治理向高效管理转变的重要途径，应注重完善决策机制、监督机制和制衡机制。
在风险管理方面，应采取多层次、多角度的管理与控制。其中，全面风险管理主要体现在证券公司的流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力等方面的识别、度量、监测、预警、报告、防范和处理各类风险。全面风险管理体系应包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术体系、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。