证券发行和承销的方式有哪些

Question

如题所述

Answer 1

上市公司的证券发行有公开发行和非公开发行。
公开发行主要有发行新股、配股、发行公司债券、发行可转债。
非公开发行就是定向增发。
承销方式有：包销（包括余额包销）、代销。

Answer 2

证券发行方式：按发行对象选择分为公开发行和私募发行
按有无中介机构分为直接发行和间接发行
按发行价格与票面金额关系划分为溢价发行、平价发行和折价发行
证券承销方式：包销：又分为全额包销和余额包销
代销

Answer 3

证券承销或狭义上的证券发行是指自证券发行文件披露始至证券销售交割完毕的整个过程。
证券发行方式：
⑴认购证抽签发行。
⑵存单抽签发行。
⑶上网定价发行。
证券承销协议：
按照国际融资惯例，证券承销协议通常是在发行准备阶段起草，并且在证券发行和招募文件披露前的最后时刻方签署（特别是发行价格条款）的，其目的在于避免市场风险，保障协议效力的确定性，保障承销协议与招股书披露的一致性。但按照目前中国证券监管部门的要求，证券承销协议和承销团协议须预先获取批准，这在一定程度上加大了承销风险。