• 所有问题

    • （2021年真题）《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（ ）。

    A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
    B.商业银行企业文化及服务规范
    C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
    D.银行业经营规则

    举报该问题
    推荐答案   2023-04-14
    【答案】：B
    银监会2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。这些规定将违反银行业职业操守的行为视为违规行为，从而在监管当局政策指引层面为遵守银行业从业人员职业操守确立了保障。
    温馨提示：答案为网友推荐，仅供参考
    相似回答
    (2021年真题)下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。答：二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
    商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括...答：【答案】：D 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    根据《商业银行合规风险管理指引》,以下不属于合规管理部门的基本职责...答：（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和...
    (2021年真题)下列关于商业银行董事会市场风险管理职责的表述,最不恰...答：【答案】：B 高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程，及时了解市场风险水平及其管理状况。
    (2018年真题)下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中...答：【答案】：A 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
    (2021年真题)巴赛尔委员会关于商业银行数据灵活性的要求,不包括( )答：【答案】：C 2013年1月，巴塞尔委员会发布了《有效风险数据加总和风险报告原则》，主要包括以下内容 ①关于数据治理；②关于数据的准确性和真实性；③关于数据完整性。巴塞尔委员会强调，银行应该能够获取和汇总整个集团的所有重要风险数据；④关于及时性；⑤关于灵活性。巴塞尔委员会要求:银行生成的汇总风险...
    (2021年真题)关于商业银行战略与风险管理关系的表述,正确的有( )答：【答案】：B、C、E A项，风险管理战略应纳入商业银行的整体战略之中，并服务于业务发展；D项，风险管理部门独特的地位使其可以全面掌握商业银行整体的市场风险、信用风险和操作风险状况，为经营管理决策提供辅助作用。
    (2021年真题)下列对商业银行战略风险管理的认识,最恰当的是( )答：【答案】：C 战略风险管理通常被认为是一项长期性的战略投资，实施效果需要很长时间才能显现。实质上，商业银行可以在短期内便体会到战略风险管理的诸多益处。战略风险管理能够最大限度地避免经济损失、持久维护和提高商业银行的声誉和股东价值。战略风险与其他主要风险密切联系且相互作用，因此是一种多维风险。
    大家正在搜
    银行业金融机构全面风险管理指引银行合规风险管理银行合规风险管理研究银行合规风险管理报告银行合规风险管理目标银行合规风险管理工作报告银行合规风险管理谈话银行合规风险管理意见建议银行的风险管理部