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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为。( )
A.不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D.中国证监会禁止的其他行为
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推荐答案 2023-04-12
【答案】:A,B,C,D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
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期货交易所的非期货公司结算会员的
期货
从业人员不得
从事的
行为
有...
答:
《期货从业人员管理办法》第16条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有以下行为:
①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
;②代理客户从事期货交易;③
中国证监会禁止的其他行为
。第14条规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范之一是:期货从业人员不得...
...真题
)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
可以依法代理客户从 ...
答:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,“期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:
①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
;②代理客户从事期货交易;③
中国证监会禁止的其他行为
”。
期货交易所
、
非期货公司结算会员有下列(
)行为
之一的,责令改正,给予警告...
答:
ABCD【解析】《期货交易管理条例》第六十五条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,
责令改正,给予警告,没收违法所得:①
;违反规定接纳会员的;②违反规定收取手续费的;③违反规定使用、分配收益的;④不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;⑤...
期货交易所
、
非期货公司结算会员有下列(
)行为
的,责令改正,给予警告...
答:
【解析】《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,
责令改正,给予警告,没收违法所得
,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿:(一)未经批准,擅自办理本...
下列
选项中
(
)
的
期货从业人员不得
代理客户从事
期货交易
。
答:
【答案】:A,B,C,D 根据《期货从业人员执业
行为
准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定,
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
可以依法代理客户从事期货交 ...
答:
【错误】根据《期货从业人员执业
行为
准则(修订)》第13条规定,
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得
代理客户从事期货交易。
下列
选项中,
不得
为
非结算会员
办理结算业务的是
(
)
。
答:
【答案】:B 根据《
期货交易所
管理办法》第66条第2款规定,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议
的非结算会员
办理结算业务。交易
结算会员不得
为非结算会员办理结算业务。
期货从业人员
执业
行为
准则第三章 合规执业
答:
例如,
期货公司从业人员不得
私自接受客户委托,进行虚假宣传,挪用客户资产;
非结算会员从业人员不得
利用结算信息损害会员和客户利益,也不能代理客户交易;期货投资咨询机构人员不得提供虚假或误导信息,同样禁止代理交易;而提供中间介绍业务的机构人员则不得处理期货保证金,也不能代客交易。总的来说,这些...
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