大都市政策决策理论模型有哪几类?各自特点是什么?

Question

如题所述

Answer 1

一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。它可以是： －－一个实体的呈现（如飞机模型） －－一种图示（如流程图）－－一种公式（如 S=v〃 t ）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板 及其下 面的四条木棍支撑而成的一种家具” ）什么是政策分析模型 政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。通常以概 念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行 有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领 会的政策。政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议， 而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识， 产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。
主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8.系统模型从完全理性的假设（最优）有限理性（满意） 非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊（ThomasDye）和哈蒙. 齐格勒（Harmon Zeigler）在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精 英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治 地位的精英（elite ）们的价值和偏好的一种决策理论。从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权
力的多数人。只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不 能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。精英大多 从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流 动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。唯有已 经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体（精英是流动的， 精英政治是永恒的）。公共政策名义上是反映“人民”的需要，实际反映的是精 英的价值和偏好。公共政策的变化将是渐进性的，而非革命性的精英模型示意图

政策执行

学术界的评价：精英决策模型揭示了现代民主国家的根本理念
“主权在民”与实际的政策过程中总是由直接掌管政权的少数 人来主导这一难以克服的悖论，使人们清醒地认识到公共政策 在本质上总是统治阶级的政策。但这一理论忽视了公民参与政治的要求与能力，以及这种 参与对政策形成的影响。(2)团体模型代表人物及著作：1956年，美国学者厄尔.莱瑟姆在其著作 《政治的集团基础》中系统阐述了团体决策模型。团体(Interest Group )即拥有共同的政治利益或政治态 度、以正式或非正式的方式结合起来的群体。团体模型示意团体E的 团体A的影响力 影响力均衡基本内容：任何一个利益集团都会对政府机构施加压力和 影响，并在相互竞争中逐渐实现平衡，这是政策形成和发生变 化的源泉。公共政策总是倾向于实力强的利益集团。团体分析方法： 着眼点： 团体的影响力（成员数量、财富、 组织强度、领导、接近决策者的渠道、内部凝聚力）以及团体 实施影响力的方式（包括博弈）研究资料： 主要是有关利益团体的影响力及其行为策略的 描述、故事、新闻报道、特写、历史书籍等等。学术界的评价： 团体决策模型把注意力集中到决策过程中 集团的作用上，并以此来认识、分析和处理具有利益冲突的各 种政治、经济和社会行为，拓展了政策分析的视野。但这一模型过分夸大了集团的重要性，没有充分认识到政 治生活中其它因素的影响（三） 多元决策模型代表人物及著作： 1968 年，美国政策学者查尔斯 .E. 林德 布罗姆在其著作《决策过程》中提出。林德布罗姆（ C．E．Lindblom ） 当代西方著名学者，美国 耶鲁大学经济学和政治学教授。 1917 年出生于美国加利福利亚 州。1945年获芝加哥大学哲学博士学位， 1973 年被授予该校名 誉博士称号。曾任美国比较经济学学会主席（ 1975—1976 年）、 美国政治学会主席（ 1981—1982 年）以及其他许多学界的重要 职务。主要作品：《政治、经济和福利》 （1953）、《渐进调适的 科学》（1963）、《决策过程》（1968年初版、 1980年再版）、《政 治与市场：世界的政治 —经济制度》（1977 年版）是林德布洛姆
的一部最重要的著作，也是当代西方比较经济学和政治学的名 作之一。决策梯子图基本内容：政治决策是权力运用中公民、投票人、政党、 利益集团领袖和直接决策者各自行使权力、互相影响和互相作 用的过程。学术界的评价：多元决策模型使我们较全面地了解了政策 主体的范围，但忽视了政策规划机构等主体的作用。（四）理性模型代表人物及著作（无内容）基本内容：理性决策模型是指决策者遵循以最小的投入获 得最大产出的原则，利用一切可能搜集的信息，经过客观、准 确的比较或计算，选择最优方案的决策模式。社会生活领域里的所谓理性( rationality )，是指一种趋 利避害的思维模式和行为模式；在实际过程中，这种思维模式 和行为模式主要表现为扩大目标成就的行为选择。基本出发点： 决策者是经济人，其行为合乎两大原则：一 是行为合乎理性；二是追求最优目标。完全理性决策理论的六个步骤A 、决策者面对一个既定的决策问题。 “决策者在诊断问题 时能够处理和记忆所有有关的信息；即所有有关问题的信息都 是可得的”。B、决策者拥有明确的决策目标。C决策者获取所有的决策信息。“决策者有现成的办法获得与决策情况有关的所有方面的信息，亦称决策者必须全面掌 握有关决策环境的信息情报” 。D决策者设计出所有的备选方案。E、 决策者能识别所有方案和评估每个备选方案的结果。F、 决策者比较、计算每一个方案的利弊得失，选择出最优 方案。学术界的评价： 理性决策模式是科学的、理想的决策方法， 公共政策制定系统在制定政策时应尽可能使用这种方法。但由 于它在知识、资讯、确定性等方面条件要求很严格，在实际应 用中会存在诸多限制。如：利益的多元性与不可供量性、决策 者的个人利益、沉淀成本、信息成本、算计能力和预测能力的有限性、环境的变化、决策体制（分工与责任）（五 ）有限理性模型代表人物及著作 ：赫伯特西蒙 （Herbert.A.Simon） ， 美 国管理学家和社会科学家。他早年就读于芝加哥大学，于 1943 年获得博士学位。自 1949 年担任美国卡内基 - 梅隆大学计算机 与心理学教授，他由于“对经济组织内的决策程序所进行的开 创性研究”而获得 1978 年诺贝尔经济学奖。他在 《管理行为》 和《管理决策的新科学》 等书中对决策过程进行了深入的讨论， 形成了系统的决策过程理论。
基本内容： 有限理性决策模型是指在寻求政策方案时，不 全面分析所有的政策方案，只选择一个或几个比较适宜且可行 的方案作可行性分析，只要其中一个方案的产出大于成本便可 采用的的决策模式。基本出发点 ： 决策者是管理人，其行为合乎两大原则：一 是行为合乎有限理性；二是满意原则。有限理性：A 事实上决策者并不具有有关决策状况的所有信息B 决策者处理信息的能力有限C 决策者在有了有关决策状况的简单印象后就可以行动。D 决策者不可能或不愿意对各种方案的结果作充分的推 测，其选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响；同时其 能力在复杂的决策状况中受到限制。E 决策行动受到决策者过去活动和个性的影响F 决策者不追求最大的价值，而是只要求能够满意就行了 五种组织决策影响力组织对组织成员在决策时发生的影响力，主要有以下几种： a 、权威b、沟通c 、组织认同或组织忠诚d 、效率准则e、训练满意原则： 从完全理性的假设 （ 最优） 有限理性（满意） “最优往往是一个陷阱” 用“令人满意的”准则取代“最优 化”的决策准则。在决策时决定一套标准，用来说明什么是令 人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了 或超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。决策过程包括如下四个阶段：a、 情报活动（其任务是探查环境，寻求要求决策的条件）b、 设计活动（其任务是设计、制定、分析可能采取的备选行动方案）c、 抉择活动（其任务是从提供备选方案中提供适选方案）d、 审查活动（其任务是对已经做出抉择的方案进行评价） 学术界的评价： 以往的决策学都着重研究决策结果的合理性，而很少注意决策本身的问题。有限理性决策模式揭示了决策者等因素对决策的影响，第一次给人们提供了决策过程较为 完整的图景。（六）渐进模型代表人物及著作：渐进决策模型最初是由美国学者 C.E林德布罗姆于1968年发表的《决策过程》一书中提出来的
公共政策乃过去政策的调籍基本内容：（基本要点）公共政策实际上只是过去政策活动 的持续，只是根据经验对过去政策作出的局部调整，决策者把 决策看作是一步接着一步，不断增加和靠近理性的过程。渐进模型的基本原则：按部就班的原则“按部就班、修修补补的渐进主义者或安于现状者或许不像 个英雄人物，但却是个正在勇敢的、角逐的、足智多谋的问题 解决者。”积小变为大变的原则稳中求变的原则渐进决策的原因分析：渐进决策的基础是渐进的政治人的 资源和能力是有限的，决策者只有在那些自己熟悉的方案不能 满足需求时，才会寻求根本性的政策改革。现行政策已投下了巨大的资本和精力（沉淀成本），这也部 分排斥巨变。渐进途径的分析方法：过去的政策是什么？过去的政策合适吗？（合适，继续；不合适，则 —— ）调整部分政策（现行）学术界的评价：在认识论上具有一定的合理性过于保守（七）混合扫描决策模型代表人物及著作：混合扫描决策模型是美国著名公共政策 研究学者埃泽奥尼提出的。基本内容：决策者在认清问题性质后，一方面利用理性的 分析方法去分析各种方案的利弊得失，另一方面依照渐进决策 方法去探讨各种方案的可能结果，这种综合了理性、有限理性、 非理性等方法的决策模型就是混合扫描决策模型。学术界的评价：混合扫描模型能够应用系统分析来研究政 策制定问题，所提模型在体系上较为周正。但这一模型试图将理性思想和超理性思想结合在一起，忽 略了二者在价值观上的冲突，造成政策价值取向模棱两可（八）系统决策模型代表人物及著作：政治系统论的代表者戴维.伊斯顿在其著 作《政治系统的分析方法》提出系统决策模型。环境 环境
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环境 环境基本内容：公共政策是政治系统与其外部环境互动的结 果。政治系统与其外部环境的互动是一个反复循环的过程。学术界的评价：系统决策模型从宏观角度对政策过程进行 了分析，但缺乏对政治系统这一黑箱的分析
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八种政策模型理论
一、政策制定的理论模型
什么是模型
模型是现实世界某些方面的简单化呈现。它可以是： －－一个实体的呈现（如飞机模型） －－一种图示（如流程图）
－－一种公式（如 S=v〃 t ）
－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板 及其下 面的四条木棍支撑而成的一种家具” ）
什么是政策分析模型 政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。通常以概 念的方式出现（概念模型）
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政策分析模型有何作用
1.简化我们对公共政策的思维
2.指出政策议题的重要方面
3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行 有效的沟通
4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解
5.解释公共政策的要素，预测其影响
人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领 会的政策。政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议， 而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识， 产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。

Answer 2

（一）理论模型的类型与功能
1.什么是理论模型

·模型是对现实世界某个方面的简单化、序列化和抽象表达，有意忽略了事务的次要特征，着力于展现其中的关键要素及其相互关系，凸显事务的根本特征。

·模型分为和抽象模型和具体模型，其中，具体模型是对原型微型化、简单化的处理；抽象模型则主要通过语言、图表、数字等抽象的概念和符号来表达，致力于反映事物的内在联系和特征。

·理论模型属于抽象模型的范畴，在社会科学文献中，由一组概念构成，能够解释或预测某一现象。一组概念是“因”，某一现象是“果”，即理论模型设计的一组概念之间存在因果关系。

·理论模型可用数学公式表示，例如，Y=F（X1，X2，......，Xn）➪ 多个自变量的互动导致因变量的发生。

2.理论模型的种类

（1）功能分类法

i.描述性模型（descriptive model）是从客观事物中提取出自变量和因变量，目的在于解释或预测事物发生的原因和后果。

·经历从个别到一般，从特殊到普遍的发展过程，主要采取归纳推理——

观察 ➪ 识别关键变量 ➪ 提出理论假说（提出自变量和因变量，并建立因果关系）➪ 搜集数据 ➪ 实证检验相关性（统计分析/案例分析/历史事实分析等）➪ 验证理论假说的正确性

·典型建构方式：扎根理论（grounded theory）-强调学者大脑中对某问题实现没有理论假说，通过搜集和分析资料建立理论模型。

ii.规范性模型（normative model）基于某种假定或价值诉求，提出一种系统的理论解释，不仅要解释和预测，还追求为最有效的实现某些效用（价值）提出建议。

·建立在价值判断基础上，从高度抽象的原则出发，分析实现某一价值目标的具体手段和要求，主要采取演绎推理——

确定相应的价值导向和准则 ➪ 依据这些准则分析“应该怎样安排” ➪ 识别可行的政策工具

·不坚持价值中立，在演绎过程中要求逻辑自洽。当价值偏好变化，所构建的模型体系会轰然倒塌，需要重构新的理论模型。

·政策分析中常用的规范性模型：有助于降低大气中PM2.5浓度的交通管制模型、有助于增加可负担住房供给的土地利用规划模型、有助于精准扶贫的政策工具选择模型等。

（2）形式分类法

i.概念性模型

·也称为“话语模型”，用日常交流的语言来表达，以揭示事物或现象在某个方面的本质特征。

·便于专家与外行沟通，但其提出的行为预测和建议的理由可能是不明确的。

·例子：“用脚投票”理论、“有限政府”理论

ii.符号性模型

·用数学符号、特殊符号、示意图来描述事物的特征，展现关键变量之间的关系。

·对外行来讲难以理解，对专家来讲可能存在误解。

·例子：质能方程E=M*C^2

iii.程序性模型

反映了事物演化过程中变量之间的动态关系。通过模型来模拟或探究数据之间的可能关系，从而寻求最佳解决方案。

·也利用符号进行表达，但只模拟这种关系。

·优点在于可以创造的模拟和研究，缺点在于经常难以找到证明模型的数据或证据。

·例子：决策树模型

3.理论模型的作用

（1）具有概念化和分类的作用

（2）具有帮助认知的作用

（3）具有解释的作用

（4）可以预测未来

（5）可以指出知识的空白之处

（二）政策模型的构建与评估
1.政策模型的构建

（1）政策模型构建的重要性

·政策模型，即政策分析的理论模型，是研究者在观察公共政策活动的过程和现象中，经提炼的出的描述、解释或预测系统。

·政策理论模型，需要具有事实依据，能够被重复检验，不断被证据所证实。

在某种意义上，一个理论是一个被检测过的模型。
——弗瑟斯、瑞奇尔
·公共政策研究室对政策过程、政策系统、政策内容的具体分析，需要使用相关理论模型。决策都是以模型为基础。政策模型经过了从个别到一般，从特殊到普遍，从具体到抽象的过程，提炼出一般性理论，能够帮助分析者更好理解政策现象，准确把握有关变量之间的因果关系。

·如果没有理论模型，就无法确定政策分析的前提和变量，政策工具的设计和选择无从谈起。

（2）构建政策模型的步骤

i.选定问题

·先需要有疑问，可以是现象，也可以是过程或者结果；然后提出明确的、可处理的具体问题。

·一个理论模型只能关注某一方面的问题，避免用一个模型来解决太多的问题。

ii.明确目的

·政策模型是为特定目的而建构的——描述、认知和解释问题 / 预测问题和情势 / 提供价值导向和规范约束。

·目的引导着模型构建的观察取向，也决定着模型的适用性。

·明确建立模型的目的：提供解释还是预测？描述性还是规范性？

iii.观察现象

·观察研究与问题相关的现象或局面，包括过程和结果的事实。

·来源于文献阅读与实践经验。

iv.识别变量

·从诸多影响因素中找到与问题、现象密切相关的主要（关键）变量。

v.构建关系

·在关键变量之间建立相互作用的关系模式，和内在的逻辑联系性。

·是构建模型过程中最具创造性的环节，要求研究者既要有想象力，又要讲究逻辑性、实证性，使理论模型具有合理性，在现实中得到检验。

vi.简化模型

·理论模型由一组变量及相互之间的关系模式组成。好的理论模型要求尽可能减少变量、简化相互关系的结构，提升解释力。

·通过简化处理，达到形式上的“美”，以便于交流和表达。

·要在实践中接受检验，及时予以修正。