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基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统,下列( )不属于这些制度。
A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
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推荐答案 2023-04-09
【答案】:C
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益,构建良好的内部治理结构,制定完善的内部稽核监控制度,建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建
立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核控制;⑦建立科学严密的风险管理系统。
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稽核控制
。
关于
基金管理公司
监察
稽核控制
的说法
,不
正确的有
()
。
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基金管理
人应当设立督察长,对
(
)
负责。
答:
【答案】:C 本题考查监察
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基金管理
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基金
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稽核
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公司(
)
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答:
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和公司
运作的合法、合规情况
及公司内部风险控制
情况,定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括:
基金管理稽核,
财务管理稽核,业务
稽核(
包括研究、资产管理、综合业务等),定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法...
...是
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检查
基金
运作和公司运作的合法、合规情况
及公司内部控制
...
答:
【答案】:D 监察稽核部负责公司的法律合规事务,主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况
及公司内部控制
情况,并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。
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