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基金销售合规性风险管理的主要措施
如题所述
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推荐答案 2023-03-14
具体有措施如下:
1、对宣传推介材料进行合规审核。
2、对销售协议的签订进行合规审核,签约前对销售机构进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。
3、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
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(2017年真题)下列可能给
基金
公司造成
销售合规性风险的
行为是( )。
答:
销售合规性风险管理的主要措施之一是:制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈...
据《
基金管理
公司风险管理指引(试行)》.投资
合规性风险管理主要
...
答:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〕》,
投资合规性风险主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度.(2)通过在交易系统中设置风险参数
,对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制.(3)重点监控投资组合投资中是否...
基金
投顾业务
合规管理的
重点工作有
答:
合规管理的重点工作有规章制度、风险控制、监督检查
。基金投顾业务合规管理的重点工作包括
建立规章制度,确保业务操作符合法律法规
;进行风险控制,包括风险评估、风险监测和风险防控措施;进行监督检查,包括内部审计、合规自查和外部监管。还需要
进行投资者教育和信息披露,保护投资者权益
。合规管理的目标是确保...
销售合规性风险管理主要措施
不包括( )。
答:
【答案】:A A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,
销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂
、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
...关于
基金管理
人反洗钱
合规性风险管理的主要措施
的说法中,错误的是...
答:
根据《
基金管理
公司风险管理指引(试行)》,反洗钱
合规
|生
风险管理措施主要
包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转...
...信息披露
合规性风险管理主要措施
不包括()。
答:
【答案】:C 答案解析:根据《
基金管理
公司风险管理指引(试行)》,信息披露
合规性风险管理主要措施
包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过合规性审查。
证券公司和证券投资
基金管理
公司
合规管理
办法
答:
(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效
措施
,防止扰乱市场秩序。第七条 证券
基金
经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对
合规管理的
有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告;(三)决定解聘对发生重大
合规风险
负有主要责任...
流动
性风险管理的主要措施
不包括
答:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,投资合规性风险管理主要措施包括:
①建立有效的投资流程和投资授权制度
;②通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制;③重点监控投资组合投资中是否...
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