CFAç®ä»ï¼
CFAå ¨ç§° Chartered Financial Analyst ï¼ç¹è®¸æ³¨åéèåæå¸ï¼ï¼æ¯å ¨çæèµä¸éæä¸ºä¸¥æ ¼ä¸å«ééæé«çèµæ ¼è®¤è¯ï¼è¢«ç§°ä¸ºéè第ä¸èçèè¯ï¼ä¸ºå ¨çæèµä¸å¨éå¾·æå®ãä¸ä¸æ ååç¥è¯ä½ç³»çæ¹é¢è®¾ç«äºè§èä¸æ åãèª1962年设ç«CFA课ç¨ä»¥æ¥ï¼å¯¹æèµç¥è¯ãåååé德设ç«äºå ¨çæ§çæ åï¼è¢«å¹¿æ³è®¤ç¥ä¸è®¤å¯ããéèæ¶æ¥ãæå¿äº2006å¹´å°CFAä¸ä¸èµæ ¼æ¯å»ææèµä¸æçâé»éæ åâã
å½é 认å¯åº¦ï¼
ç¾å½è¯çä¼(SEC)认å¯CFAç¹è®¸èµæ ¼æ¯çåç¾å½è¯å¸ä»ä¸å第ä¸ç³»å(Series 7) æ³å®èµæ ¼ã
ç¾å½çº½çº¦è¯å¸äº¤ææ(NYSE)ç»äºCFAç¹è®¸èµæ ¼ææ人åªéå èè¯å¸åæå¸èè¯(The Supervisory Analyst Examination)ä¸çè¯å¸è§åé¨ä»½ï¼é£ä¾¿å¯ä»¥å¾å°ç¾å½è¯å¸åæå¸(Supervisory Analyst)ä¸ä¸èµæ ¼ã
ç¾å½ä¼è®¡å¸åä¼ï¼AICPAï¼ç»äºCFAç¹è®¸èµæ ¼ææ人åªéå èç±ä»ä»¬æ举åçåä¸ä»·å¼è¯ä¼°èµæ ¼(Accredited in Business Valuation)å天èè¯ï¼è¿æ ·ä¾¿å¯ä»¥å¾å°ç¾å½ä¼è®¡å¸åä¼ï¼AICPAï¼çåä¸ä»·å¼è¯ä¼°ä¸ä¸èµæ ¼(ABV)ã
è±å½è¯å¸åæèµå ¬ä¼ï¼SIIï¼ç»äºCFAç¹è®¸èµæ ¼ææ人å¯ä»¥ç´æ¥å¾å°è±å½è¯å¸åæèµå ¬ä¼ï¼SIIï¼çä¼åèµæ ¼ï¼MSIï¼æ符åç¸å ³ç»éªè¦æ±ä¾¿å¯ä»¥æ为èµæ·±ä¼åï¼FSIï¼ã
CFAä¼å¿ï¼
æ£å¦è·åCFAç¹è®¸èµæ ¼è®¤è¯æ¾ç¤ºäºæèµä¸æ对æ´é«æ åçæ§ç追æ±ï¼èç¨CFAç¹è®¸èµæ ¼è®¤è¯ææ人ä¹è¡¨ç°äºå ¬å¸å¯¹æ¤çéè§ãå ¨ççé主åä¼ åªé½å°CFAç¹è®¸èµæ ¼è®¤è¯è§ä¸ºåè¶çä¸ä¸æ åãåçå¦æ¤å¹¿æ³ç认åï¼CFAç¹è®¸èµæ ¼è®¤è¯æè¯äººå¨å½é èåºä¸äº«æææ¾çç«äºä¼å¿ãCFAç¹è®¸èµæ ¼è®¤è¯ææ人é常就èäºæèµå ¬å¸ãäºæ åºéå ¬å¸ãè¯å¸å ¬å¸ãæèµé¶è¡çï¼ææ为ç§äººè´¢å¯ç»çã å¨ä¸å½å¤§éæ¥ææå¤CFAç¹è®¸èµæ ¼è®¤è¯ææ人çé主å æ¬æ®åæ°¸éãä¸å½é¶è¡ãä¸å½å·¥åé¶è¡ãä¸å½å½é éèæéå ¬å¸ãæ±ä¸°é¶è¡ãä¸å½ä¸ä¿¡ãæ³å½å·´é»é¶è¡ãçé¶ãå¾·å¤ãå®æ°¸ä¼è®¡å¸äºå¡æãä¸å½å¹³å®ä¿é©ãæåå±éå¢ãå½æ³°åå®è¯å¸è¡ä»½æéå ¬å¸çã
CFAèè¯ï¼
CFAèè¯å 容å为ä¸ä¸ªä¸å级å«ï¼åå«æ¯æ¹å¼æ¯Level IãLevel IIåLevel IIIã èè¯å¨å ¨çå个å°ç¹ç»ä¸ä¸¾è¡ï¼æ¯ä¸ªèçå¿ é¡»ä¾æ¬¡å®æä¸ä¸ªä¸å级å«çèè¯ãCFAèµæ ¼èè¯éç¨å ¨è±æï¼åé人é¤åºææ¡éèç¥è¯å¤ï¼è¿å¿ é¡»å ·å¤è¯å¥½çè±æä¸ä¸é 读è½åã顺å©éè¿CFA课ç¨å³æ¯è¾¾å°ä¸ç§æå°±ï¼è½è·å¾é主ãæèµè åæ´ä¸ªæèµççé«åº¦å°éã
éçCFAèè¯åè人æ°çä¸æå¢å ï¼âæèµç®¡çä¸ç 究åä¼âèª2003å¹´èµ·ï¼å°Level Ièè¯ç±æ¯å¹´ä¸æ¬¡å¢å 为æ¯å¹´ä¸¤æ¬¡ï¼é¤äº6æå¨å ¨ç160个èç¹ä¸¾è¡ä¸æ¬¡å¤ï¼12æå°å¨å æ¬æ°å å¡ãé¦æ¸¯çèçè¾ä¸ºéä¸ç23个å°åºå举è¡ä¸æ¬¡ãå èï¼ä»2003å¹´èµ·Level Ièçå°æ两次æºä¼åå èè¯ãä¸å½å å°å·²ç»å¼è®¾èåºï¼æ¯å¹´6æ份çèç¹æå京ãä¸æµ·ã广å·ãé¦æ¸¯ãå京ãæé½ã天津ãæ·±å³ãæ¦æ±ï¼12æ份çèç¹æå京ãä¸æµ·ã广å·ãæ·±å³ãé¦æ¸¯ã
èè¯å 容涵çäºå¹¿æ³çéèç¥è¯ï¼åæ¶èå¯å½å¹´ææ°çéèå¸åºç¸å ³ç¥è¯ä»¥åææ°éèé¢åç 究ææãèè¯çé¾åº¦æ¯çº§éå¢ï¼è½ä¸å±äºæ³¨åèè¯ï¼ä½éè¿Level IIåLevel IIIçé¾åº¦æé«ãå级éè¿ç约35%ï¼æ¡ä»¶æ¦çï¼ï¼å³èçåªæéè¿äºåä¸çº§ï¼æè½åå ä¸ä¸çº§çæ¥åãå ¨é¨èå®è³å°éè¦2-3ä¸äººæ°å¸ã
èè¯è´¹ï¼Registration Feeï¼ï¼æ¯æ¬¡æ¥èæ¶é½éè¦ç¼´çº³ï¼å½éèåä¸çº§å«æ¶æ50ç¾å çææ£ï¼èè¯è´¹ä¾æ®æ¥åæ¶é´çæ©æèä¸åã
CFAèè¯è´¹ç¨ä»¥ç¾å ç»ç®ï¼ç±ä¸ä¸ªé¨åææï¼
注åè´¹(Enrollment Fee)ï¼åªé第ä¸æ¬¡æ³¨åCFAèè¯æ¶ç¼´çº³ï¼å³æå³çå¨æ¥èäºçº§ãä¸çº§èè¯æ¶æ éåç¼´ã
èè¯è´¹(Registration Fee)ï¼æ¯æ¬¡æ¥èæ¶é½éè¦ç¼´çº³ï¼èè¯è´¹ä¾æ®æ¥åæ¶é´çæ©æèä¸åã
èè¯ç¨è´¹(Sales Tax)ï¼é¦æ¬¡æ¥åèè¯å¯¹åºâæ°èçç¨è´¹âï¼å·²ç»æ¥ååå è¿èè¯çèç对åºâèèçç¨è´¹â
ä¸é¢æ¯2017å¹´6æå12æCFAæ¥åè´¹ç¨è¯¦ç»è¡¨æ ¼ï¼
[注:]ä¸çº§éèèçåäºãä¸çº§èçä»
éæ¯ä»èè¯è´¹ï¼æ éæ¯ä»æ³¨åè´¹ã
èè¯è´¹ä¸å
å«çµåçææå模èãä¹ é¢çè¡¥å
ææï¼éè¦è´ä¹°çº¸è´¨çææçåå¦éè¦é¢å¤æ¯ä»170ç¾é(å«ä¹¦æ¬é®è´¹)
é对6æ份èè¯æªéè¿çèçï¼æ¥è¯»å½å¹´12æCFAä¸çº§èè¯å°å
æ¶Ebookç150ç¾é书费å5.22ç¾éçç¨è´¹(å³éå®ç¼´èè¯è´¹675ç¾éï¼ç¨è´¹23.49ç¾é)
CFAåä¼èè¯æ¥åçè¥ä¸ç¨è´¹
æ ¹æ®CFAåä¼çææ°è§å®ï¼èª2011å¹´2æ16æ¥èµ·ï¼å¡ä¸å½åºèçå¨æ³¨åæ¥ååå CFAèè¯æ¶ï¼å æ¬æ°èçåèèçï¼ï¼CFAåä¼å°ä¼ä¾æ®æéç¼´ 纳ç注åè´¹åèè¯è´¹æ3%çæ¯ä¾å æ¶è¥ä¸ç¨è´¹ï¼Business Taxï¼ï¼åæ¶è¿å°æ ¹æ®æéè¦ç¼´çº³çè¥ä¸ç¨è´¹æ7%çæ¯ä¾å æ¶åå¸å»ºè®¾åç»´æ¤è´¹ï¼Urban Construction and Maintenance Taxï¼åæ3%çæ¯ä¾å æ¶æè²éå è´¹ï¼Education Surchargeï¼ãè¥ä¸ç¨è´¹ãåå¸å»ºè®¾åç»´æ¤è´¹åæè²éå è´¹å¨èç注åæ¥åæ¶ä¼èªå¨å¢å ï¼ç±CFAåä¼ä»£ä¸ºæ¶å并缴纳ç»ä¸å½ç¨å¡æºå ³ã
注æï¼è¯·å¹¿å¤§èç注æï¼ä¸ç»ç¼´è´¹ï¼CFAåä¼æ¢ä¸ä¼é款ä¹ä¸ä¼ç»èçæ´æ¢ææçæ¬ï¼çµåçæè å°å·çï¼ï¼æ以请大家认çéæ©æ订ææï¼
èè¯å 容
1. éå¾·åèä¸æ å
2. æ°éæ¹æ³
3. ç»æµå¦ï¼è¿å ·å¸éçï¼
4. è´¢å¡æ¥è¡¨åæ
5. å ¬å¸éè
6. æèµç»å管ç
7. æçç±»æèµåæ
8. åºå®æ¶çè¯å¸åæ
9. è¡çå·¥å ·åæä¸åºç¨
10. å ¶å®ç±»æèµåæ
æ¥èæ¡ä»¶
CFAæ¥èèµæ ¼
1. æ¥æå¦å£«å¦ä½æç¸å½çä¸ä¸æ°´å以ä¸ï¼å¯¹ä¸ä¸æ²¡æä»»ä½éå¶;
大å¦å¦ä¹ å¹´éä¸å ¨èå·¥ä½ç»éªå计满åå¹´;
å¦æç³è¯·äººä¸å ·å¤å¦å£«å¦ä½ï¼èæ¯å ·å¤ç¸å½çä¸ä¸æ°´åï¼ä¹å¯è¢«æ¥å为åé人ãCFAä¼ç¨å·¥ä½ç»åæ¥èæ ¸ç³è¯·äººçä¸ä¸æ°´åï¼ä¸è¬æ¥è®²ï¼4å¹´çå·¥ä½ç»åå³è¢«è§ä¸º æ¿ä»£å¦å£«å¦ä½ãè¿4å¹´çå·¥ä½ç»åï¼ä¸ä¸å®è¦ä»äºæèµé¢åç¸å ³å·¥ä½ï¼åªè¦æ¯åæ³ãå ¨èãä¸ä¸æ§çå·¥ä½ç»åé½å¯è¢«æ¥å;
å¨æ ¡å¤§å¦çï¼ææ©å¯å¨æ¯ä¸å18个æå 注åæ¥åèè¯ã
2. éµå®èä¸éå¾·è§è
3. å®æ注ååæ¥å以åæ¯ä»è´¹ç¨
4. è½å¤ç¨è±è¯åå èè¯
åæ ¼æ å
ç¾å½ç¹è®¸éèåæå¸ï¼CFAï¼ä¸çº§èè¯è¯¾ç¨çéäºæèµç»å管çï¼è¿å æ¬æèµå·¥å ·ç使ç¨æç¥ï¼ä»¥å个人ææºæ管çæçç±»è¯å¸äº§åãåºå®æ¶çè¯å¸ãéèè¡ç产ååå ¶ä»ç±»æèµäº§åçèµäº§è¯ä¼°æ¨¡å¼ãä¸çº§èè¯ï¼Level3ï¼çèè¯å½¢å¼æ¯50%ç论æåä½å50%çæ¡ä¾é¢åæã伦çåèä¸éå¾·æ åæ¯CFAä¸ä¸ªçº§å«èè¯è¯¾ç¨ä¸å强è°çå 容ã
CFAèçåªè¦å®æä¸ä¸ªé¶æ®µç6-hourCFAèè¯ï¼ææå¦å£«å¦ä½å¹¶ä¸ç´¯ç§¯è³å°åå¹´æèµå³çç¸å ³ç»éªï¼ä»¥åéµå®CFAçéå¾·æ åå®å(Code of Ethics and Standards)ï¼è¿æ ·ä¾¿å¯ä»¥å¾å°ç¹è®¸è´¢å¡åæå¸(CFA)èµæ ¼ã
åªè¦æ¥æä¸ä¸ªå¤§å¦å¦å£«å¦ä½ï¼æ 论æ¯åªä¸ªå¦ç³»æ¯ä¸ï¼åå¯æ¥èCFAèè¯ãå¯æ¯ï¼æ 论èçå¨å¤§å¦æ修读çæ¯ä¸CFAå 容ç¸å ³çå¦ç³»ãå¦ä½ãèµåæä¸ä¸ç»éªï¼èåCFAé½ä¸ä¼è·å¾ä»»ä½è±å ã
CFAèè¯ä¸»è¦é度èçåºç¨æèµååçè½ååä¸ä¸æå®ã第ä¸é¶æ®µç课ç¨åèè¯é对æèµè¯ä»·å管ççä¸åæèµå·¥å ·åæ¦å¿µï¼ç¬¬äºé¶æ®µçéèµäº§è¯ä»·ï¼ç¬¬ä¸é¶æ®µåæ·±å ¥æ¢è®¨æèµç»å管çãèä¸ï¼å ¨ççCFA课ç¨ä¸èè¯é½æ¯ä¸æ ·çï¼èè¯å使ç¨è±æã
è¯åæ å
èè¯æ绩å为"Pass"æè "Fail";
æ绩ä¸è¬å¨èè¯ç»æå45天å å ¬å¸;
è¯åä½ç³»: CFAèè¯ä¸ä¼å¯¹å个ç§ç®åç¬è¯åï¼æ¯ä¸ªç§ç®çæ绩å为ä¸æ¡£:<=50%ã51%-70%ã>70%.CFAåä¼ä¼æèçå个ç§ç®æ绩æ±æ»åå æå¹³åï¼ä»èè¯å¤èçæ¯å¦è½éè¿èè¯;
CFAåä¼å®æ¹å°æ²¡å ¬å¸å ·ä½çéè¿æ åï¼ä»¥ä¸æ åä¸ºæ ¹æ®åå¹´èççå®é éè¿æ åµè¿è¡ä¼°ç®çï¼èçæ£ç¡®ççæ¡æ°é>=å ¨çæ绩æåå1%çèççå¹³åæ£ç¡®çæ¡æ°éç70%ã
ä¾å¦ï¼è¯é¢æ»é为240é¢ï¼å ¨çæ绩æåå1%çèççå¹³åæ£ç¡®çæ¡æ°é为220é¢ï¼é£ä¹èçå¿ é¡»ç对220*70%=154é¢æå¯éè¿æ¬æ¬¡èè¯ã
Ethicsé¨åçå½±åï¼å¦æèçæ绩å¨åæ ¼çº¿è¾¹ç¼ï¼é£Ethicsçæ绩ä¼å¯¹èçæ¯å¦éè¿èè¯äº§çéè¦å½±åï¼å¦æèçEthicsçæ绩å¾å¥½çè¯ï¼è·é£äºåçåæ°çèçç¸æ¯ä¼ææ´å¤çæºä¼éè¿èè¯ï¼æ以èçåºè¯¥æ´å éè§è¿é¨åå 容ã
å½å èç¹
èè¯æ¶é´ï¼
CFAä¸çº§èè¯æ¯å¹´ä¸¾è¡ä¸¤æ¬¡ï¼åå«å¨æ¯å¹´å æååäºæç第ä¸ä¸ªå¨å ï¼äºãä¸çº§èè¯æ¯å¹´ä¸¾è¡ä¸æ¬¡ï¼å¨æ¯å¹´å æç第ä¸ä¸ªå¨å ã
6æå½å 大éå°åºCFAèç¹ï¼å京ãä¸æµ·ã广å·ãå京ãæé½ã天津ãæ·±å³ãæ¦æ±(2015å¹´6ææ°å¢)ã
12æå½å 大éå°åºCFAèç¹ï¼å京ãä¸æµ·ã广å·ãæ·±å³ã
è¡¥å 说æï¼
æ¯ä¸ªåå¸æè¥å¹²ä¸ªèç¹ï¼å ·ä½èç¹ç±CFAåä¼ç»ä¸å®æï¼ä¸è¬å¨èåä¸ä¸ªåæå¼æ¾åèè¯æå°ééçæ¶åå ¬å¸æ¯ä½èççå ·ä½èç¹ã