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金融机构未按照规定对职工
根据《中华人民共和国反洗钱法》,
金融机构未对职工
进行反洗钱培训将面...
答:
【答案】:C 《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定,
金融机构未按照规定对职工
进行反洗钱培训的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级派出机构责令限期改正。
金融机构
有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。_百度知 ...
答:
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.
未按照规定
建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务(正确答案)D.未按照规定对
职工
进行反洗钱培训
反洗钱法律责任有哪些?
答:
(三)
未按照规定对职工
进行反洗钱培训的。第三十二条
金融机构
有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:(一)未按照规...
...关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销
金融机构
的经营许可证的情形...
答:
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令
金融机构对
直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:(1)
未按照规定
建立反洗钱内部控制制度的;(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者...
金融机构员工未
认真履行反洗钱义务可能承担的责任
答:
(三)
未按照规定对职工
进行反洗钱培训的。“第三十二条
金融机构
有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:...
办理协助扣划业务时
金融机构
应当核实
答:
第三十二条规定:
金融机构
有下列情形之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:(一)
未按照规定
设立反洗钱专门机构或者指定内设...
《中华人民共和国反洗钱法》实施
答:
国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对
金融机构
履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。 第九条 国务院有关金融监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出
按照规定
建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
违反银行结算制度处罚
规定
答:
第九条 付款人到期无款支付,逾期不退回委托收款和托收承付的有关单证,银行按照应付的结算金额对其处以每天5/10000但不低于5元罚款,并暂停其委托银行向外办理结算业务。付款人对托收承付逾期付款的,银行按照逾期付款金额每天3/10000对其计扣赔偿金。第十条 银行和其他
金融机构未按照规定对
单位、个人...
反洗钱法律法规
答:
《中华人民共和国反洗钱法》《
金融机构
反洗钱
规定
》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《中华人民共和国中国人民银行法》反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱...
中华人民共和国反洗钱法
答:
国务院有关金融监督管理机构审批新设
金融机构
或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;
对于不
符合本法
规定
的设立申请,不予批准。第三章金融机构反洗钱义务第十五条金融机构应当
依照
本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立...
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