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金融机构违反金融机构大额
金融机构违反
《
金融机构大额
交易和可疑交易报告管理办法?
答:
金融机构违反
本办法的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施:(一)责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。(二)取消金融机构直接负责的董事...
某
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果...
答:
由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该
金融机构
处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
金融机构大额
交易和可疑交易报告管理办法
答:
保密是报告信息的重要原则,
金融机构
及其员工必须严格遵守,不得非法泄露
大额
交易和可疑交易的报告内容。《反洗钱法》明确规定了
违反
报告规定的法律责任。非银行支付机构、汇兑业务和基金销售机构同样需要遵循本管理办法,而清算机构则需按照规定,对相关活动进行监测和分析。第六章详细定义了非自然人、大额交易...
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告或者可疑交易报告什么对该金_百...
答:
由国务院反洗钱行政主管部门。根据查询华律网信息显示,
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告或者可疑交易报告,只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构作出行政处罚。
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告,由什么对金融机构作出行政处罚...
答:
金融机构
有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、...
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告或可疑报告的,国务院反洗钱行政主 ...
答:
【答案】:A,B,C 《反洗钱法》第32 条规定,未按照规定报送
大额
交易报告或可疑报告,国务院反洗钱行政 主管部门责令限期改正;情节严重的处20 万元以上50 万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人 员和其他直接责任人员处1 万元以上5 万元以下罚款。
银行业
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告致使洗钱后果发生的,处以...
答:
金融机构
有前款行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。根据第③条可知.选项A、C、D均符合题意。
金融机构大额
交易和可疑交易报告管理办法规定接到补正通知多少天内补...
答:
金融机构
应当在接到补正通知之日起5个工作日内补正。《中华人民共和国反洗钱法》第二十八条:中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的
大额
交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应当在接到补正通知之日起5个工作日内补正。金融机构应当建立...
银行业
金融机构
未按照规定报送
大额
交易报告致使洗钱后果发生的,处以...
答:
根据《反洗钱法》规定,银行业
金融机构
未按照有关规定履行反洗钱职责,致使洗钱后果发生的,处以50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证...
金融机构大额
交易和可疑交易报告管理办法的法律依据
答:
法律依据:《中华人民共和国
金融机构大额
交易和可疑交易报告管理办法》第五条 金融机构应当报告下列大额交易:(一)当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支 。(二)非...
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