88问答网
所有问题
当前搜索:
证券业监督管理法
中华人民共和国
证券法
应当依法将案件移交什么处理
答:
法律分析:发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。法律依据:《中华人民共和国
证券法
》第六条
证券业
和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分
业管理
,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 国务院证券
监督管理
机构依法对全国证券市场实行集中统一监...
中华人民共和国
证券法
(2004修正)
答:
第七条 国务院证券
监督管理
机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立
证券业
协会,实行自律性管理。第九条 国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券...
证券
公司
管理
办法
答:
第一条 为加强对证券公司的
监督管理
,规范证券公司行为,根据
证券法
和公司法的有关规定,制定本办法。...m.51labour.com 根据《上市公司证券发行管理办法》第四十七条的规定,自...根据《上市公司证券发行管理办法》第四十七条的规定,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在六个月内...东方财富网6...
金融法规有哪些
答:
银行业是金融体系的核心组成部分,针对银行业的法规主要包括《中华人民共和国银行
业监督管理法
》、《商业银行法》等。这些法规主要规范银行业务经营、风险管理、资本充足率要求以及监管措施等方面,确保银行体系的稳健运行。二、
证券业
法规 证券业法规主要包括《
证券法
》以及相关的市场监管规定。其中,《证券法...
证券
市场
监管
的内容介绍
答:
(1)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、企业报告及其他文件中作出虚假陈述。《
证券法
》规范,经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规范披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,由
证券监督
经营
管理
机构责令改正,对发行人处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员...
证券
公司代销金融产品
管理
规定
答:
第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为,保护客户的合法权益,根据《
证券法
》、《证券公司监督管理条例》,制定本规定。第二条 证券公司代销金融产品,应当遵守本规定。法律、行政法规和中国
证券监督管理
委员会(以下简称证监会)另有规定的,从其规定。本规定所称代销金融产品,是指接受金融产品发行人的...
中国人民银行关于印发《
证券
公司
管理
暂行办法》的通知
答:
第一条 为加强对证券经营机构的管理,根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》,特制定本办法。第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。第三条 中国人民银行是国家
证券管理
机关,证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、
监督
和协调...
证券监督管理
机构管理措施
答:
国务院
证券监督管理
机构在履行其法定职责时,有权采取一系列管理措施,以确保市场的公正和透明。首先,他们会进行现场检查,对证券发行人、上市公司、证券公司等各类相关机构进行监督,包括证券交易所和证券登记结算机构。在必要时,机构有权进入涉嫌违法行为的发生场所,进行调查取证,获取关键信息。此外,他们...
2021年
证券
从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
答:
第七节
证券
公司
监督管理
条例 熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公...
证券
市场资信评级业务
管理
办法
答:
第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展,提高证券市场的效率和透明度,保护投资者的合法权益和社会公共利益,依据《
证券法
》,制定本办法。第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务),应当依照《证券法》、本办法及有关规定,向中国
证券监督管理
委员会(以下简称中国证监会)备案。 本办法所称...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
银监监督管理法
银行业监督管理法46条
银行业监督管理法释义
中华人民共和国银行业监督管理法
中华人民共和国监督管理法
老药品监督管理法
新药品监督管理法
最新银行监督管理法
中国质量认证监督管理中心