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根据证券公司监督管理条例
证券公司
风险处置
条例
答:
第一章 总则第一条 为了控制和化解
证券公司
风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,
根据
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本
条例
。第二条 国务院证券
监督管理
机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、...
证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格
监管
办法的
监督管理
答:
第四十一条
证券公司
董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当
按照
法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权,不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。第四十二条 高管人员职责分工发生调整的,证券公司应当在5日内在公司公告,并向相关派出机构报告。同时,证券公司应当将上述事项及时告知相关...
根据证券
法律制度的规定,国务院证券
监督管理
机构可暂停上市
公司
债券上 ...
答:
【答案】:C 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由国务院
证券监督管理
机构决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用;④未
按照公司
债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。
证券公司
风险处置
条例
(2016修订)
答:
第一章 总则第一条 为了控制和化解
证券公司
风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,
根据
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本
条例
。第二条 国务院证券
监督管理
机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、...
有
证券
从业资格证推荐股票违法吗?那种情况违法?
答:
推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。《
证券
业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券...
保险营销员与
证券
经纪人佣金收入如何处理?
答:
(2)证券经纪人佣金收入的处理。
按照
《
证券公司监督管理条例
》(国务院令第522号)和《证券经纪人管理暂行规定》(原中国证券监督管理委员会公告2009年第2号)等规定,证券经纪人不是证券公司的正式员工,证券经纪人与证券公司之间是委托代理关系。 从证券公司取得佣金收入的证券经纪人与从事其他劳务活动而取得收入的纳税人...
证券公司
主要业务的种类及内容?
答:
2、证券自营商。即综合型
证券公司
,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这 3 种业务的。
按照
各国现行的做法,证券交易所的会员...
证券
管理
的规定 经纪业务
答:
为了加强证券公司证券经纪业务的监管,规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,
根据
《证券法》、《
证券公司监督管理条例
》等法律法规,制定本规定:一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。二、...
从一只股票每天公布的融资余额/买入额,融券余量/余额/卖出量中能看出该...
答:
总体来说,融资融券交易关键在于一个“融”字,有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用,并在约定期内归还借贷的资金或证券。2008年4月23日国务院颁布的《
证券公司监督管理条例
》对融资融券做了如下定义:融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,...
有融资融券账户可以办理撤销指定很和转托管吗
答:
总体来说,融资融券交易关键在于一个“融”字,有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用,并在约定期内归还借贷的资金或证券。2008年4月23日国务院颁布的《
证券公司监督管理条例
》对融资融券做了如下定义:融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,...
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