第1个回答 2016-07-17
GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》（以下简称《规范》）在内容上包括了质量管理体系基本要
求、质量管理组织机构和职责、人力资源管理、工程项目管理、分包管理、施工设备的管理、材料的管理、施工质量验收管理、检查工程施工质量、施工质量验收管
理、信息质量管理、质量管理改进等建筑施工企业最核心的管理要素和最重要的管理环节；体现了国家现行质量法规的要求，反映了建筑企业质量管理的实践经验。
《规范》实施几年来，笔者认为到在施工企业现场审核时某些审核员对于《规范》的要求理解片面、审核抽样脱离现行施工规范具体要求，收集的记录仅局限于书面
管理的表面，审核不能反应企业管理的实际情况。
一、《规范》6.2.4条款理解及审核关注重点
1.标准原文
“施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作后方可使用。”
2.基本理解
（1）施工现场必须选择具有相应资质的单位承担特种设备的任务；安、拆单位应当编制《安装施工专项施工方案》、《拆除施工专项施工方案》以及《安拆作业应急预案》，制定安全施工措施，报总包方及监理方认可后方可进行特种设备/设
施的安拆，现场安拆时必须由专业技术人员现场监督；特种设备完成安装工作后，要求安装单位做好自我检工作，并出具检查合格证书。施工单位要做好安全交底工
作，并根据规定要求将交验手续办理好；在完成安装之前，需要经过相关部门做好验收工作，并且在达到规定要求以后才可以进行使用。
3.现场审核审核抽样参考
（1）查阅施工机具的验收依据：如机具配备计划、租赁合同、租赁合同中约定的质量标准，机具的合格证和检验单、使用说明等；检查项目部对施工机具的验收和报审情况。
（2）作业现场存在特种设备作业时，查安装方是否具备相应资质？拆装方案和安全施工措施是否形成？安拆前是否进行了相关告知？安拆作业人员是否上岗证件？安拆实施是否由专业人员监督进行？安拆过程是否符合程序要求？
（3）施工机具（塔式起重机）安装完成后，对安装单位的检查验收情况进行检查，检查安全交底工作是否按照规定要求进行办理，相关手续是否齐全。
二、《规范》10.4.2条款理解及审核关注重点
1.标准原文
“施工企业应按规定向监理方或发包方进行报审、报验。施工企业应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工”。
2.基本理解
首先确认开工条件是否满足开工要求；在开始施工前，施工单位要先向发包单位或监理单位提出报验、报审要求，并申请开工；严格按照我国项目规定要求执行报验、报审和开工申请；有总监理工程师签发开工报告。
3.现场审核提示参考
项目部在开工前应进行以下方面的开工条件确认：施工现场的“五通一平”是
否具备？手续是否完善？《施工组织设计》是否形成？并按照规定进行批准？施工图纸和工程地质勘察报告是否审查？建筑红线是否明确？施工放线是否获准？施工
设备？检测机构？测量仪器是否安排并落实？管理人员、施工队伍、外协队伍是否安排并就位？施工材料、构配件及设备施工是否落实供应厂家？施工现场管理体系
（质量、安全）检查是否落实？
上述开工条件落实后，项目经理要把管理人员、组织结构、工序重点、测量结果、分包方及试验委托方等资料向监理或分包方进行报审，并保留相关记录。
三、《规范》11.2.1；11.2.3条款理解及审核关注重点
1.标准原文
“11.2.1施工企业应对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结果应按规定经批准后实施。
11.2.3 项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查”。
2.基本理解
应对施工质量检查进行策划，策划内容应完整，策划结果应获得批准；施工企业依据策划的要求和施工质量验收标准规定实施检查。
3.现场审核提示参考
项
目部是否形成质量检查的基本规定？内容包括哪些？该安排（策划结果）是否进行了审批？项目部是否进行了（互检、自检、交接检等）相关检查？并保留相关记
录。现场审核应重点关注以下项目部的活动内容：测量放线是否进行复核？并获得监理（或甲方）签字认可？钢筋隐蔽和混凝土隐蔽验收是否进行？钢筋工程和模板
工程是否进行预检？并办理中间验收记录？施工班长是否参加检验批检查、评定和验收？其他质量检查记录是否保存等？
四、《规范》11.3.1；11.3.3条款理解及审核关注重点
1.标准原文
“11.3.1施工企业应按规定策划并实施施工质量验收。施工企业应建立试验、检测管理制度“。
“11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。施工企业就好按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理的规定”。
2.基本理解
（1）建筑工程质量验收主要由分项工程验收、检验批验验收、单位工程验收、分布工程验收等，施工质量要和《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001（或2013）相关要求相一致。
（2）工程资料的形成应按照《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001标准关于分部分项和检验批划分的要求和工程进度同步产生；
（3）归档资料的管理应符合企业档案管理制度要求和项目所在地档案馆的管理规定。
3.现场审核提示参考
（1）关于建筑工程检验批、分项、分部和单位工程划分及验收的基本规定：
①检验批
检
验批是工程验收的最小单位，是指施工时，同样施工条件下特定数量的配件、材料等。检验批质量检查包括三个方面：资料检查、检测常规项目和检测主要控制项
目。工程施工质量主要是由项目检验结果和项目验收结果。由于主控项目对验批质量影响比较大，所以要求可以达到相关规定和要求。表明主控项目若不符合要求，
则该检验结果为不合格。负责工程质量的相关责任人要进行签字验收。
②分项工程：
分
项工程的验收主要是在已经检验审批通过的基础上开展的。通常情况下，两者的性质是比较接近的，唯一的差异只是批量大小存在差异。所以，要将相关检验批组成
分项工程，要求组成分项工程的所有验收文件和验收资料具有良好的完整性，所有环节都验收合格以后，就认为验收合格。项目责任人要组织专门的技术人员验收分
项工程。
③分部工程：各分项工程验收合格后方可进行分部工程的验收，合格标准规定如下：
各分项工程已全部验收合格，相应的质量控制资料文件完整；抽样检查所有影响建筑功能和安全的部分，并进行取样检验。
（2）项目资料是施工管理技术缩影，必须完整，真实、有效。审核员现场审核时多数情况下是通过追溯施工资料来了解施工过程及控制情况。因此取样必须合理、不可盲目和随意。因此审核员应重点关注以下各阶段的现场工程资料（不限于）并能合理抽样：
①开工报审资料：重点检查施工许可证，施工组织设计，开工报告，工程地质勘查报告，施工现场质量管理检查记录，项目部管理人员及特种作业人员从业资格证书，测量放线记录等施工记录是否齐全？并保监理审查确认？
②基础及主体施工阶段：重点检查定位放线记录？作业技术交底？隐蔽工程验收？工程预检？检验批检查验收？分项汇总及分部验收资料等是否齐全？完整？。
③装饰装修阶段：重点检查现场使用的地砖、吊顶材料、门窗、涂料等饰材是否进行复试？结果？现场施工时是否形成施工方案？是否进行技术交底？隐蔽验收和检验批验收？结果？
④屋面施工阶段：重点检查防水主材是否复试？报审情况？屋面施工阶段的方案、技术交底，隐蔽、检验批情况及结果。
⑤检
查项目部收集的质保资料中是否包含了生产许可证？产品质量证明书？出厂检验报告？备案证？质量证明书？四性试验报告等基本资料？建议针对钢筋、水泥、商
混、砌块、门窗等对浇筑功能影响较大的材料进行重点抽样？对须进行复试的材料必须按照代表批量的基本要求抽样不少于三组（建议加大抽样量）。
（3）工程档案资料的移交
①施工企业应在项目竣工3个月之前协助建设单位完善项目施工资料，移交建设档案馆的施工资料至少包括以下内容：
前期资料，包括立项、可行性报告、宗地图、设计文件等；工程施工资料；竣工图。
②项目部应按照公司《施工质量管理制度》的要求及时将施工资料移交公司档案管理部门。
③现场审核应关注竣工资料的移交和管理是否满足上述规定。本回答被提问者采纳