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证券公司应与证券经纪人签订
证券
从业人员应遵守哪些行为准则
答:
依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、
证券公司
、证券登记结算机构、证券服务机构
和
其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
我
与证券公司签订
正式的劳动合同(非
证券经纪人
),如果期间和保险公司签保...
答:
恩
证券
从业人员不可炒股但可基金 不过 你既然已经签了正式的合同 并且如果耽误了自身工作 使得单位的、受损 你有被解雇的可能。严重的话违约责任可能会追纠。建议你看看劳动合同法。
证券经纪人
在执业过程中,不得从事的活动是( )。
答:
(3)向客户介绍
与证券
交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则
和证券公司
的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和中国证监会规定
证券经纪人
可以从事的...
证券公司
主营业务有哪些
答:
证券公司
从事该业务时,可以委托证券公司以外的人员作为
证券经纪人
,但该人员必须具有证券从业资格。所以说,证券从业资格考试是非常重要的。 证券投资咨询业务 从事该业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或间接的有偿咨询服务。 财务顾问业务
与证券
交易、证券投资活动有关的...
证券营业部投资顾问
和证券经纪人
有什么区别吗? 待遇怎么样(像杭州这种...
答:
你好,证券投资顾问
与证券经纪人
的区别:一是身份关系不同。证券经纪人是指接受
证券公司
的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中,取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。二是注册要求不同。证券...
我国
证券公司
有哪四种业务范围
答:
证券公司
从事代理买卖证券业务,是随着集中交易制度实行而产生
和
发展起来的。由于我国证券交易所实行会员制,只有成为证券交易所会员才能取得交易席位,即进行证券交易的操作资格,一般投资者不能直接进入场内进行交易,只能通过拥有席位的证券公司作为
中介
来完成交易。目前国内证券公司从事
经纪
业务主要通过开立证券...
证券
从业资格考试怎么备考?
答:
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。(2)对证券业从业人员实施事后登记管理。(3)登记类别: 一般证券业务、
证券经纪人
、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨 询(其他)、保荐代表人2、 中国证监会——实行监督管理;中国证券业协会——实行自律管理3、证券投资顾问
与证券
分析师的...
简述
证券公司
的主营业务和品种
答:
当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及
证券公司
受理了委托,两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事
证券经纪
业务,可以...
证券公司
的一般员工工资是多少,证券公司难进吗
答:
代理其从事客户招揽
和
客户服务等活动的
证券公司
以外的自然人。二00八年十一月十八日,证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》,要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施
证券经纪人
制度准备和落实责任追究等。
证券
渠道
经纪人
与客户经理的区别是什么?
答:
\x0d\x0a按标准分,
证券经纪人
分为:个人经纪人、法人经纪人。\x0d\x0a按性质
和
职能分,证券经纪人分为:拥金经纪人(又称证券商行)、二元经纪人、特种经纪人(又称专业经纪人)、零股经纪人、交易厅经纪人。\x0d\x0a中国的
证券公司
客户经理是指接受证券公司的聘用,从事客户招揽和客户服务...
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