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我国商业银行合规风险的基本制度
商业银行合规风险
是什么
答:
这种风险性质更严重、造成的损失也更大。
合规风险
管理是指
银行
主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关
制度
和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制
的基础
和核心。
商业银行合规风险
管理体系
的基本
要素包括( )。
答:
【答案】:A、B、C、D、E
合规风险
管理体系
的基本
要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育
制度
。
商业银行
因没有遵循法律规则和准则
答:
为此,银监会根据银行业监督管理法和
商业银行
法,在广泛吸收和借鉴国内外银行业金融机构
合规风险
管理的良好做法,以及国外银行业监管机构相关规定
的基础
上,制定了《指引》。《指引》对商业银行提出了的要求 《指引》从良好的合规文化建设、有效的合规管理体系和严格的合规管理
制度
等三方面对商业银行提出了...
试述监管部门对
商业银行合规风险
管理的主要监管要求。
答:
银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检査的主要内容包括:①
商业银行合规风险
管理体系的适当性和有效性。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核
制度
、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合...
银行合规
管理的要求
答:
2. 职责设置:商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的
合规风险
管理体系。合规风险管理体系应包括以下
基本
要素:(一)合规政策;(二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划;(四)合规风险识别和管理流程;(五)合规培训与教育
制度
。3. 合规政策:
商业银行的
合规...
商业银行合规风险
管理方法
答:
形成所有员工理所当然要为其从事的岗位负责的氛围,而不再单纯依靠监督和处罚来约束员工,从而弥补
制度
漏洞,减少管理成本。2、创建科学有效的合规制度和管理体系 一是
商业银行合规风险
管理制度应对合规风险管理的组织架构、职能、履职保障及检查监督作出规定。二是从自身实际出发制度建设要与业务流程改革联动...
银行 合规风险
事项报告
制度
是操作规程还是管理办法 管理制度
答:
为了适应新的金融管理体制,增强商业银行自我约束和自我发展能力,保证
商业银行的
稳定发展,对商业银行的信贷资金实行比例管理。通过建立、健全商业银行内部资金比例管理
制度
,加强对商业银行资金自给率、拆借资金占存款比例、
风险
贷款比例等的检查与考核,努力将其控制在规定的标准之内。在此
基础
上,按照总量平衡、期限对称、...
请通俗的解释一下
银行的
保理业务
答:
银行合规
管理是什么内容银行合规管理的内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的
合规风险
管理体系、以及建立有利于合规风险管理
的基本制度
。银行合规管理的基本要素包括合规政策、银行合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理汁划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。银行合规管理是
商业
...
商业银行合规
管理体系
的基本
要素包括( )。
答:
【答案】:A、B、C、D、E
商业银行
应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的
合规风险
管理体系。合规风险管理体系应包括以下
基本
要素:①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规培训与教育
制度
。
什么是
商业银行合规风险
管理的前提和
基础
答:
《
商业银行合规风险
管理指引》第四章 第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部
制度
向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。第二十七条 商业银行任命合规负责人,应...
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