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财务顾问及其财务顾问主办人
...对
财务顾问及其财务顾问主办人
进行持续动态监管,并将( )记入其诚 ...
答:
【答案】:ABD 中国证监会建立监管信息系统,对
财务顾问及其财务顾问主办人
进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出...
财务顾问主办人
是什么
答:
上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人;二是具备5年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两名参与人员,其中包括一名项目负责人;三是具备3年以上投行业务经历,目前担任主管投行业务的公司...
什么是保荐人和保荐代表人?什么是
财务顾问主办人
?
答:
财务顾问主办人是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员
。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。保荐代表人要求熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较...
什么是保荐人和保荐代表人?什么是
财务顾问主办人
?
答:
财务顾问(Finance Consultant),
是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员
。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。财务顾问应当勤勉尽责,遵守行业规范和职业道德。
什么是保荐人和保荐代表人?什么是
财务顾问主办人
??
答:
保荐代表人,中国金领的代表,其实就是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数,也成为衡量一个券商投行实力的指标。
财务顾问
是指金融中介机构,根据客户需要,站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等...
什么是保荐人和保荐代表人?什么是
财务顾问主办人
?
答:
与其他证券公司相比,保荐人具有严格的资格条件,即保荐人除了具备有限责任公司、综合类证券公司应具备的成立条件外,还应具备适合保荐人自身业务和职责特点的资质条件。同时还必须具有法定的担保职责,即保荐人要为所保荐的上市公司披露的信息的虚假性、误导性和遗漏性而给投资者造成的损失承担赔偿责任。以及...
...上市公司并购重组
财务顾问
业务,其财产
顾问主办人
不得少于()人_百 ...
答:
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥
财务顾问主办人
不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
财务顾问主办人
应当具备的条件
答:
财务顾问主办人
应当具备的条件如下:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)...
...从事并购重组财务顾问业务资格,
财务顾问主办人
应不少于( )人。A...
答:
【答案】:C 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备
财务顾问主办人
不少于5人。
上市公司并购重组
财务顾问
业务管理办法第四章 监督管理与法律责任_百 ...
答:
第三十八条规定,中国证监会通过监管信息系统持续监控
财务顾问及其主办人
,记录违规行为,如被采取监管措施、委托人违规、专业意见与实际情况有较大差异等事项,将录入诚信档案。对于财务顾问的不当行为,如存在重大缺陷的内部控制、未发表专业意见等,第三十九条列出了可能的监管措施,包括监管谈话、警示函、...
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