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证券被罚
按照法律,
证券
从业人员炒股应受什么
处罚
?
答:
首先,第一百九十九条规定,禁止参与股票交易的人员,不论以何种形式持有或买卖股票,都将被要求依法处理非法股票,没收违法所得,并可能面临等值以下的
罚款
,如果涉及国家工作人员,还会受到行政处分的额外
处罚
。更进一步,《
证券
法》第二百条规定,证券交易所等机构的从业人员,如提供虚假信息或操纵交易记录,...
广发
证券被罚
对基金有影响吗
答:
广发
证券被罚
对基金没什么影响,广发证券一般指广发证券股份有限公司,成立于1991年9月,是中国首批综合类券商之一,是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。公司成立以来,始终坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则,高度重视内部管理体制的健全和风险防范机制的完善,初步形成了一套具有自身特色、...
罚款
400万元+3年
证券
市场禁入,为关联方担保,这些问题要警惕!
答:
浙江证监局认为,众应互联的违法行为严重,拟对其处以100万元
罚款
,并要求改正。同时,对李化亮,作为直接负责的主管人员和时任实际控制人,分别给予300万元罚款,其中100万元是作为直接责任人员的罚款,200万元是作为实际控制人的罚款。更严重的是,李化亮还将面临3年的
证券
市场禁入,禁止他在禁入期间内从事...
中原
证券
高管集中
被罚
后迎密集人事调动,合规内控难题待解
答:
中原
证券
近期进行了一系列人事调整,旨在应对面临的合规内控难题和业绩下滑挑战。新任的两位副总经理李峰和王晓刚,以及财务负责人郭良勇,均是公司内部提拔的资深员工。此举显示了公司管理层对内部人才的信任和培养,同时也反映了在面临复杂内外部环境时,中原证券寻求稳定与变革的决心。在内控管理方面,中原证...
操纵
证券
市场获取不正当利益,应该如何
处罚
?
答:
一、操纵
证券
市场获取不正当利益,应该如何
处罚
?1、违反相关规定,操纵证券市场的,尚不构成犯罪的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的
罚款
;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接...
按照法律,
证券
从业人员炒股应受什么
处罚
?
答:
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的,应该予以
处罚
,
证券
从业人员炒股应受处罚如下:根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票...
操纵市场
证券
罪怎么
处罚
答:
根据《刑法》第一百八十二条,有下列情形之一,操纵
证券
、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者...
操纵
证券
、期货市场罪既遂
处罚
标准是如何规定的?
答:
依照我国法律规定,如果涉及到操纵
证券
市场,期货市场罪陈丽的话将会处以五年以下有期徒刑或者是拘役,并处一定的罚金,情节特别严重,将会处以五年以上十年以下有期徒刑,并处一定的罚金,具体
处罚
的金额要根据其实际所非法盈利的金额来进行确定。 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定,犯本罪的...
证监会史上最高额罚单—厦门“北八道”操纵
证券
市场案
被罚
近60亿元的...
答:
2018年3月14日,"北八道"因操纵
证券
市场罪被处以巨额
罚款
,罚款金额高达57亿,这一金额不仅是证监会当时的纪录,也是至今为止最严厉的证券操纵
处罚
。2021年底,上海市第一中级人民法院对这一案件做出了终审判决,实控人父女等责任人被判处刑罚,同时追加3亿元罚金,总计罚款逼近60亿元,显示出监管机构对证券...
操作
证券
市场,受到最严厉的
处罚
是( )。
答:
【答案】:C 根据《刑法》第一百八十二条规定,操纵
证券
、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。考点:本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。
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