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证券自营业务原则
综合类券商经营
证券自营业务
应遵循()的
原则
。
答:
证券自营业务管理的一般原则有:①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则
。证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理;②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时,应把经纪业务放在首位;③
公平交易原则
。证券商不得利用特权进行...
证券自营业务
遵守的规定
答:
证券公司在进行自营业务时,
必须严格遵守一系列规定以保证合规性。首先,公司需确保资金和账户的合法、真实,以自己的名义进行交易
,避免假借他人或个人名义,使用的是自有资金和合法筹集的资金,禁止通过非法方式融资,如“保本保底”的委托理财或柜台债券,账户管理也需独立,不得转借给他人。其次,业务隔离...
证券
公司从事
自营业务
,应当遵守哪些规定
答:
证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为:(一)
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
;(二)违反规定委托他人代为买卖证券;(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。【法律依据】《证券公司...
证券
公司从事
自营业务
,应当遵守的规定有( )。
答:
证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定:
(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度
。
证券公司监督管理条例第三节
证券自营业务
答:
在证券资产管理业务方面,
证券公司可以接受客户委托进行投资,收益和风险由客户承担,公司根据合同收取管理费用
。但不得做出保本或最低收益承诺,单笔委托资产价值需达到最低限额,且禁止在自营账户与资产管理账户间进行无隔离的交易。如果公司打算使用多个客户资产进行集合投资或专项投资,必须符合监管规定并经...
证券自营业务
的遵守的规定
答:
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资,不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。(2)业务隔离。证券公司必须将
证券自营业务
与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙...
证券自营业务
管理办法
答:
第一章总则强调,证券机构在进行
证券自营业务
时,必须遵循国家法律和相关交易所规则,由中国证监会监督执行,交易所对证券自营业务活动进行监管。规定了证券经营机构的资格要求,包括净资产、净资本、高级管理人员和业务人员的资质等。第二章自营资格规定了证券机构申请自营资格的条件,如净资产、净资本、人员...
我国
证券
业自管
业务
管理
原则
规定,券商
自营
股票的规模不得超过其净资本...
答:
【答案】:C
证券自营业务
管理
原则
中的特殊规范原则中,风险控制原则包括:①自营股票规模不得超过净资本的100%;②证券自营业务规模不得超过净资本的200%;③持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另...
证券自营业务
的风险如何控制
答:
(1)遵守自营业务的经营原则 自营风险存在于自营业务经营的过程中,因此,防范自营风险的首要前提应是遵守自营业务的经营原则。具体说,证券公司在自营业务经营过程中应当注意以下一般原则。
①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则
。即证券经营机构同时经营证券自营与代理业务,应当将经营这两类业务的资金、...
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有
证券自营业务
的委托申报时的
原则
是...
答:
【答案】:D 证券经纪商进行含有
证券自营业务
的委托申报时的
原则
是时间优先、客户优先。
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