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证券监督管理机构的职能
论述国务院
证券监督管理机构的职能
。
答:
【答案】:国务院证券监督管理机构的职能:(1)
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或核准的权利
;(2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理;(3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券交易服务活动,进行监...
中国
证券监督管理
委员会的主要
职能
包括( )。
答:
证监会的主要职能有:①建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理
;②加强对从事证券期货中介业务的机构的监管,
提高信息披露质量
;③加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作;④负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;⑤统一监管证券...
证监会是干什么的?
答:
(二)
垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员
。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(...
证监会是做什么的?
答:
中国证监会是中国的金融监管机构,主要职责包括:1.
监管证券市场:中国证监会负责监管证券市场的运行,维护证券市场的公平、公正、透明的原则
。它监督和管理证券交易所、证券公司、基金管理公司、期货公司等金融机构的业务运作,以保护投资者的权益。2.
制定和实施监管规则
:中国证监会制定并实施证券和期货市场...
证监局是干什么的
答:
证监局主要职责有:1、根据中国证券监督管理委员会的授权,
对辖区内的上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理
;2、查处监管辖区范围内的违法、违规案件。证监会和银监会区别如下:一、二者的两者...
证券市场
监管证券
交易所的主要
职能
答:
证券
业协会作为行业的自律
监管机构
,成立于1991年,要求证券公司必须加入。协会的主要职责包括教育会员遵守证券法律法规,保护会员权益,整理和分享证券信息,提供会员服务,制定和执行会员规则,组织专业培训和交流,处理会员间的纠纷,以及研究行业发展趋势。在对会员的自律管理方面,协会关注从业人员的资格管理、...
证券
市场的
监管机构
是什么
视频时间 02:10
简述
证券
交易所的
监管职能
答:
5.证监会将对
证券
交易所执行本通知的具体情况进行检查。证券交易所未能有效履行
监管
职责,积极监管和查处市场违法行为的,中国证监会将依据《证券交易所
管理
办法》第二十九条、第九十三条、第九十五条、第九十七条等相关规定进行处罚。情节严重的,中国证监会将证券交易所确定为市场监管不到位、市场风险较高的市...
证券
交易所的
监管职能
包括
答:
1.为开展公平的聚集式交易给予保证;2.凭借法律与有关部门等规定,进行股票的办理等事务;3.在面对特殊突发情况时,采取及时措施;4.交易所对
证券
交易开展
监管
,对非正常状况提交报告;5.证券交易所可获取一定费用,设立风险基金;6.制定各类规则报给相关
机构
批准。
中国证监会
的职能
是什么
答:
第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常
管理
以及对发审委委员的考核和
监督
。第十条 发审委的职责是:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件;审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估
机构
等
证券
服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核...
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