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证券期货投资者适当性管理办法
证券期货投资者适当性管理办法
(2020修正)
答:
第一条 为了规范
证券期货投资者适当性管理
,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《
证券投资
基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本
办法
。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
通过督促落实
适当性
制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构,督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的
投资者
,增强投资者保护主动性,提高服务质量和水平。二、《
办法
》定位与适用范围(一)《办法》定位《办法》以严格落实经营机构适当性义务为主线,围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施,包括但不限于: (1)经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监...
【
期货
百科】之九:浅说
投资者适当性
评估
答:
2016年12月,中国证监会发布了《
证券期货投资者适当性管理办法
》(以下简称“办法”),并于2017年7月1日起施行。办法要求期货公司在开展业务时,必须根据投资者不同的财产收入状况、风险承受能力、投资经验、投资需求和产品或服务的不同风险等级等情况提供相匹配的金融产品或服务,向投资者提供有针对性的...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》是中国证券监督管理委员会制定的部门规章。2016年12月12日证监会令第130号公布,自2017年7月1日起施行,根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订。第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《...
什么是《
证券期货投资者适当性管理办法
》
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过,自2017年7月1日起开始施行。在《<证券期货投资者适当性管理办法>起草说明》中对本办法起草的背景、定位及实用范围进行了说明。一、起草背景:适当性制度是资本市场的一项基础制度,制定统一的适当...
《
证券期货投资者适当性管理办法
》中监管机构的适当性监管职责包含哪些...
答:
四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实
投资者适当性管理
制度,组织推动投资者教育相关工作,建立常态化的投资者意见征求机制,并按照规定开展辖区
证券期货投资者
调查和权益评估评价。同时,派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度,并按照...
证券期货投资者适当性管理办法
是什么
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益而制定的法规,2017年2月21日,《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布,自2017年7月1日起施行。
证券期货投资者适当性管理办法
的适当性义务有哪些
答:
证券期货投资者适当性管理办法
的适当性义务有了解投资者、了解产品或服务、对投资者与产品或服务进行匹配等。1、经营机构首先应当了解必要的投资者信息,按照《办法》规定的标准,对投资者进行专业与普通的基本分类,在两类之下还应再做细分,以便提供更具针对性的服务。2、经营机构应当充分了解所销售产品...
证券期货
经营机构应当妥善处理
适当性
相关的纠纷,存在( )情形的应当依法...
答:
【答案】:C 《
证券期货投资者适当性管理办法
》第三十四条第一款规定,经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。
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