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证券承销的特征
证券承销的
三种形式
答:
具有以下特征:①承销商的主体为复数,即要求有两个以上的承销商;②适用范围有限制
,只有当承销的证券面值超过一定数额时才有此要求,我国证券法规定证券面值超过50叩万元的须采取承销团承销;③参与的证券公司地位不同,主承销商享有的权利、义务和责任较大,需要对整个发行过程负责,分销商则只需对承销...
证券的
性质、
特点
和组成要素是什么?
答:
证券具备两个最基本的特征:一是法律特征
,即它反映的是某种法律行为的结果,本身必须具有合法性。 二是书面特征,即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,并且必须按照特定的格式进行书写或制作,载明有关法规规定的全部必要事项。 证券] 是用来证券票持有人享有的某种特定权益的凭证。 如股票、债券、本票、汇...
股票发行和
承销
机构还应该具备什么条件?
答:
其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
。(4)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。(5)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。(6)
具有完善的内部风险管理与财务管理制度
...
证券的
定义?
答:
证券具备两个最基本的特征:一是法律特征
,即它反映的是某种法律行为的结果,本身必须具有合法性。二是书面特征,即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,并且必须按照特定的格式进行书写或制作,载明有关法规规定的全部必要事项。 股票的定义:股票是有价证券的一种主要形式,是指股份有限公司签发的证明股东所持股...
公司债券
承销
商的资格都有哪些
答:
(4)小微公司增信集合债券主
承销
商可以是具有公司债券主承销资格的
证券
公司或具备固定收益类产品承销经验且小微公司贷款业务开展良好的商业银行,也可由证券公司和商业银行联合主承销。 2、承销团成员家数要求 (1)公司债券发行规模在15亿元(不含15亿元)以下的,主承销商不得超过1家;15亿元至50亿元(不含...
什么是与
证券
交易,证券投资活动有关的财务顾问业务
答:
我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,
证券承销
与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。(一)证券经纪业务证券经纪业务又称“代理买卖证券业务...
投资银行的主要业务
答:
1、
证券承销
。证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动。投资银行
承销的
职权范围很广,包括该国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券、企业发行的股票和债券。2、证券经纪交易。投资银行在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色,并在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。3、证券...
简述短期融资券
的特征
视频时间 00:35
证券
公司主要的业务是什么?
答:
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。3、
证券承销
、包销、代销业务 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司
承销的
...
证券
公司主要业务的种类及内容?
答:
1、证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖
证券的
证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金。2、证券自营商。即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、
证券承销
商。以包销或...
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