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证券市场监管的原则
试述
证券市场监管的原则
。
答:
具体地说,
证券市场监管的原则有:(一)公开原则:证券市场的公开原则
,就是要求所有的上市公司准确、及时、完整地披露信息,保持信息的公开,使投资者充分了解有关行业、上市公司的最新信息,并以此为基础作出合理的投资决策。在证券市场中,投资者尤其是中小投资者在信息获得方面往往处于不利地位,因而维护...
证券监管
遵循( )
原则
。
答:
公开、公平、公正监管原则
,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
证券市场监管的
基本
原则
有哪些?并做简要阐述。
答:
证券市场监管的主要原则是公开原则、公平原则、公正原则
。监管模式主要有法定机构监管模式、政府监管模式、自律模式。
1、依法监管
。2、
保护投资者利益原则
。严厉打击损害中小投资者利益的行为,权利维护市场的三公,是各国证券监管的首要任务。3、三公原则:公开、公平、公正。4、监管与自律相结合。国际证监会证...
证券市场监管的
基本
原则
有哪些?并做简要阐述。
答:
证券市场监管的原则:依法监管原则
;
保护投资者利益原则
;“三公”原则(
公开原则、公平原则、公正原则
);监督与自律相结合的原则。这一原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。证券...
证券市场监管的
基本
原则
有哪些?并做简要阐述。
答:
1.依法管理原则:这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设,明确划分有各方面的权利与义务,保护市场参与者的合法权益,即证券市场管理必须有充分的【法律依据】和法律保障。
2.保护投资者利益原则
:由于投资者是拿出自己的收入来购买证券,且大多数投资者缺乏证券投资的专业知识和技巧,只有在证券市场...
证券市场监管原则
包括
答:
证券市场监管的原则是依法管理原则,
保护投资者利益原则
,监督与自律相结合原则,1.依法管理原则,这_原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设,明确划分有各__的权利与义务,保护市场参与者的合法权益,即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。2.保护投资者利益原则,由于投资者是拿出__的收_来...
对
证券市场监管的
基本
原则
是
答:
对
证券市场监管的
基本
原则
是:一、公平公正(Fairness and Equity):公平交易环境: 确保市场参与者在交易中享有公平的机会,避免任何人操纵市场或者利用内幕信息获取不当利益。公正监管制度: 建立公正的监管体系,对所有市场参与者一视同仁,坚决惩治市场操纵、内幕交易等违法行为。二、透明度(Transparency)...
对
证券市场监管的
基本
原则
是
答:
对
证券市场监管的
基本
原则
是:1. 公正公平原则:定义: 证券市场监管要确保市场的公正公平,即所有市场参与者在信息获取、交易机会和市场准入方面都应享有平等的权利。实施方式:信息披露: 发行公司应及时、全面地向市场披露相关信息,以保障投资者对公司的准确了解。交易规则: 制定和实施公平的交易规则,...
证券
管理
原则
的政府统一
监管
与行业自律原则
答:
制约和化解市场风险,维护市场正常秩序,必须对证券市场进行监管。各国对
证券市场的监管
包括由政府设立
证券监管
部门进行监管和由证券经营机构等成立自律性组织进行监管两种模式。我国实行政府统一监管与行业自律相结合的模式。《证券法》规定:“国务院
证券监督管理
机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院...
证券监管的原则
介绍
答:
这里的信息包含各种财务信息、交易信息、行为信息、政策信息乃至监管信息等与市场参与者利益相关的所有信息。公开
原则
是实现市场公平和公正的必要条件,也是证券法律的精髓所在。而且,公开性与信息的透明度是
证券市场监管
与证券市场效率之间的微观结合点。信息的公开程度直接关系到市场效率的高低。可以说,“三公...
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