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证券公司应当在与证券经纪人
证券经纪人
管理暂行规定
答:
前款所称
证券经纪人
,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。第三条
证券公司应当
建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者...
根据证券监督管理条例,
证券经纪人
是
证券公司
的员工吗?
答:
不是,根据证券经纪人管理暂行规定:对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定:“证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义:一是
证券公司与证券经纪人
之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人
应
根据证券公司的授权...
证券公司
终止
与证券经纪人
委托关系的,
应当
( )。
答:
【答案】:A 根据《
证券经纪人
管理暂行规定》第九条,
证券公司
终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
简述
证券公司
的主营业务和品种
答:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
证券经纪人应当在证券公司
的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。2009年3月,中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定...
证券经纪人
不可以做什么
答:
证券经纪人不可以代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移,进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等。根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条
证券经纪人应当在
本规定第十一条规定
和证券公司
授权的范围内执业,不得有下列行为:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金...
证券经纪人
在执业过程中,不得有( )行为。
答:
【答案】:ABD
证券经纪人应在
规定和所服务
证券公司
授权的范围内执业,除不得有禁止的行为外,也不得有以下行为:(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。(4)向客户提供...
证券公司
监督管理条例第二节
证券经纪
业务
答:
第二条提及,证券公司可以委托具备证券从业资格的外部人员作为
证券经纪人
,协助进行客户服务和客户招揽工作。这些经纪人需
与证券公司
签订明确的委托合同,获得证券经纪人证书,并在授权范围内行动。证券公司需对经纪人的行为进行监督,确保其在合法范围内执行任务。证券经纪人必须遵守证券公司的管理规定,其在...
证券
中的财产担保类内容
答:
证券经纪人应当具有证券从业资格。
证券经纪人应当在证券公司
的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。2009年3月,中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》,对证券公司采用证券经纪人制度开展证券经纪业务营销活动作出了进一步的明确规定。(二)证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构...
证券公司应当
对
证券经纪人
进行不少于( )的执业前培训,其中法律法规和职 ...
答:
【答案】:B
证券公司应当
对
证券经纪人
进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券经营机构在从事
证券经纪
业务时必须遵守什么规定?
答:
二、证券公司从事
证券经纪
业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 三、
证券公司应当
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。 (一)建立健全...
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