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证券从业金融市场知识电子版
2021年
证券从业
资格考试大纲:
金融市场
基础
知识
答:
熟悉证券服务机构的类别;了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;掌握我国
证券金融
公司的定位及业务;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和
市场
准入。 第四节自...
2019年
证券从业
资格考试讲义:
金融市场
基础
知识
(4)
答:
(1)按照所交易产品品种的不同,可以将
资本市场
划分为股票市场、债券市场、衍生品
证券市场
和基金市场; (2)按照市场功能的不同,可以将资本市场划分为发行市场和交易市场; (3)按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一,可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场; (4)按照所服务和覆盖的上市公司类型的不同,...
2009年
证券市场
基础
知识
txt
答:
本章共有三节,分别是证券与
证券市场
、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、
金融证券
、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券...
2021年
证券从业
《
金融市场
基础
知识
》练习题
答:
第九节 其他业务 第一节 公司治理、内部控制与合规管理 第二节 证券公司风险管理 第三节 投资者适当性管理 第四节 证券公司反洗钱工作 第五节
从业
人员管理 第六节 证券公司信息技术管理 第一节
证券市场
的法律法规体系 第二节 公司法 第三节 合伙企业法 第四节 证券法 第五节 证券...
2019年
证券从业
资格考试《
金融市场
基础
知识
》高频考点汇总【一】_百...
答:
2019年
证券从业
资格考试《
金融市场
基础
知识
》高频考点汇总【一】 考点归纳:我国金融市场的监管体制 1.我国金融监管体制的演变 中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”,即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。 (1)第一阶段为...
证券从业知识
点
答:
以下是
证券从业知识
点 一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定:1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司;2.持续经营时间应当在3年以上;3.注册
资本
已足额缴纳;4.生产经营合法;5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;6.股权清晰;7.发行人应具备资产...
2018年
证券从业
资格《
金融市场
基础
知识
》自测题及答案(8)
答:
1 [单选题] 按照我国现行法律规定,发行人将
证券
卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。 A.内幕交易行为 B.操纵
市场
行为 C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为 参考答案:C 参考解析: 按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于欺诈客户行为。 2 [单选题] 因出现重大风险,但财务信...
证券从业
资格证官方教材有
电子版
的吗?
答:
证券从业
资格证官方教材如下 证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2019)》,分为《
证券市场
基本法律法规》和《
金融市场
基础
知识
》两本。《教材》由中国财政经济出版社出版,新版教材大纲由中国财政经济出版社出版,将考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道订购。证券从业资格考试具体考试时间需要考生们...
那里有
证券从业
资格教材
电子
书下载?
答:
证券业
从业
资格考试统编教材(2008)-
证券市场
基础
知识
-pdf
电子
书 http://club.topsage.com/thread-222991-1-1.html 证券业从业资格考试统编教材(2008)-证券交易-pdf电子书 http://club.topsage.com/thread-222990-1-1.html 证券业从业资格考试统编教材(2008)-证券发行与承销-pdf电子书 htt...
证券从业
资格《
金融市场
基础
知识
》练习题(10.17)
答:
证券从业
资格《
金融市场
基础
知识
》练习题(10.17)1、买股票的心态不要急,不要只想买到最低价,这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的,所以买股票宁可错过,不可过错,不能盲目买卖股票,最好买对个股盘面熟悉的股票。2、你若不熟悉,可先模拟买卖,熟悉股性,最好是先跟一...
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