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根据证券期货投资者适当性管理办法
根据
《
证券期货投资者适当性管理办法
》,下列关于专业投资者的说法,错误...
答:
【答案】:D 符合下列条件之一的普通
投资者
可以申请转化成为专业投资者:①最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上
证券
、基金、
期货
、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1...
划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素有( )
答:
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》第十六条划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:①流动性;②到期时限;③杠杆情况;④结构复杂性;⑤投资单位产品或者相关服务的最低金额;⑥投资方向和投资范围;⑦募集方式;⑧发行人等相关主体的信用状况;⑨同类产品或者服务过往业绩;⑩其他因素。涉及投资...
经营机构向
投资者
销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息有...
答:
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》第六条规定,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三...
(2021年真题)
根据
《
证券期货投资者适当性管理办法
》,下列不属于专业投资...
答:
【答案】:A 同时符合下列条件的法人或者其他组织:1.最近1年末净资产不低于2 000万元;2.最近1年末金融资产不低于1 000万元;3.具有2年以上
证券
、基金、
期货
、黄金、外汇等投资经历。
证券期货投资者适当性管理办法
(2020修正)
答:
第一条 为了规范
证券期货投资者适当性管理
,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《
证券投资
基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本
办法
。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资...
以下哪个不是专业
投资者
( )
答:
【答案】:A 根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条符合下列条件之一的是专业投资者:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。...
下列作为专业
投资者
的法人和其他组织需具备的条件中,错误的是( )_百度...
答:
【答案】:C 根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第四点同时符合下列条件的法人或者其他组织:⑴最近1年末净资产不低于2000万元;⑵最近1年末金融资产不低于1000万元;⑶具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
证券期货投资者适当性管理办法
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》是中国证券监督管理委员会制定的部门规章。2016年12月12日证监会令第130号公布,自2017年7月1日起施行,根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订。第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《...
金融
期货投资者适当性
制度制定
根据
什么制定的
答:
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》规定:向投资者销售证券期货产品或者提供证券 期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
证券期货投资者适当性管理办法
一、《证券期货投资者适当性管理办法》是为了保护投资者合法权益,规范证券期货经营机构的行为,引导投资者理性参与投资活动的一系列规定。它基于投资者的风险承受能力、投资经验等因素,对不同类型的投资产品和服务进行分类管理,确保投资者能够充分了解并接受相应风险等级的投资...
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