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期货投资者适当性管理办法
证券期货投资者适当性管理办法
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》是为了保护投资者合法权益,规范证券期货经营机构的行为,引导投资者理性参与投资活动的一系列规定。它基于投资者的风险承受能力、投资经验等因素,对不同类型的投资产品和服务进行分类管理,确保投资者能够充分了解并接受相应风险等级的投资产品。二、1. 投资者适当性管理的背...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
一、
证券期货投资者适当性管理办法
是为了保护投资者利益,确保投资者在参与证券期货市场时能够了解并承担适当的风险,同时合理配置资产,提高市场效率而制定的一系列规定和措施。二、1. 投资者分类管理:根据投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等因素,将投资者分为不同的类别,针对不同类别的投资者...
《
证券期货投资者适当性管理办法
》目的是为了( )
答:
《证券期货投资者适当性管理办法》
第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》,经营机构应当每()开展一次适当...
答:
【答案】:C 经营机构应当每半年开展一次
适当性
自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国.证监会派出机构。
什么是《
证券期货投资者适当性管理办法
》
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过,自2017年7月1日起开始施行。在《<证券期货投资者适当性管理办法>起草说明》中对本办法起草的背景、定位及实用范围进行了说明。一、起草背景:适当性制度是资本市场的一项基础制度,制定统一的适当...
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》的规定,经营机构开展适当性自查...
答:
【答案】:B 《
证券期货投资者适当性管理办法
》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
《
证券期货投资者适当性管理办法
》的适用范围包括( )。
答:
【答案】:A、B、C、D 《
证券期货投资者适当性管理办法
》第二条规定,向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务服务的,适用本办法。
依据《
证券期货投资者适当性管理办法
》,下列不属于专业投资者的是...
答:
【答案】:D 本题考查专业
投资者
的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。
证券期货投资者适当性管理办法
是什么
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益而制定的法规,2017年2月21日,《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布,自2017年7月1日起施行。
按照《
证券期货投资者适当性管理办法
》的要求,以下关于专业投资者的范...
答:
【答案】:B 本题考查专业
投资者
的范围和分类。选项B,同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者(1)最近1年末净资产不低于2000万元;(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;(3)具有2年以上
证券
、基金、
期货
、黄金、外汇等 投资经历。
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