88问答网
所有问题
当前搜索:
基金监管的主要内容
我国
基金
信息披露
监管的主要内容
是()。
答:
我国基金信息披露监管的4个主要内容。
建立健全基金信息披露制度规范
;基金募集信息披露监管;基金存续期信息披露监管;信息披露违规处罚。
中国证监会对
基金
管理公司的日常
监管
包括( )。A.分支机构设立审核B.内部...
答:
对基金管理公司的监管主要包括两方面:①基金管理公司日常运作的持续监管;②市场准入等行政许可事项的审批
。中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。AC两项属于市场准入监管的内容。
监管部门是如何对证券投资
基金
进行
监管的
答:
(2)资格审查
。对证券投资基金运营机构实行严格的资格管理,包括资格认定、资格年检、资格核销等内容,通过市场准入和退出机制的建立,保证基金投资人资金的安全。如:对基金管理公司和基金的设立、商业银行的基金托管资格实行审批制。同时,中国证监会也对基金从业人员进行了严格的资格审查与认定。根据规定,基...
基金
销售活动
监管的内容
包括( )。
答:
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及以下方面:
销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格;基金销售过程中是否遵循适用性原则
;基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险。另外.
规范基金销售费用结构和费率水平
、规范基金评价业务、规范基金销售账户的运作及销售结算资...
基金
托管人对基金管理人投资运作的
监督
,
主要
包括具体有哪些?
答:
(二)风险评估:风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系
,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。(三)控制活动:控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。(四)定期报告 1、
编制持仓统计表
。每日对基金的持仓情况编制日报,并向监管机构报告。2、基金...
乡镇财政资金
监管的主要内容
答:
第五条 预算包括一般公共预算、政府性
基金
预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算。一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算应当保持完整、独立。政府性基金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算应当与一般公共预算相衔接。第六条 一般公共预算是对以税收为主体的财政收入,...
私募
基金
管理办法新规
答:
法律分析:《
基金监管
新规》
主要内容
共十四条,主要包括规范私募基金管理人名称和经营范围,并实行新老划断;从严监管集团化私募基金管理人;确保私募基金应当向合格投资者非公开募集;明确私募基金财产投资要求;强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求,并形成私募基金合规运作的“十项准则”。法律依据:...
基金
公司合规管理
的主要内容
包括
答:
合规检查是指
基金
公司接受
监管
部门、自律组织或者外部咨询机构的合规检查和评估。基金公司需要遵守监管部门的合规要求,接受监管部门的合规检查,积极配合检查工作,主动作出整改措施,提高合规水平和管理水平。综上所述,基金公司合规管理
的主要内容
包括合规文化、合规政策、合规审核和合规检查。基金公司...
中国证监会对
基金
行业的
监管
措施,包括()
答:
【答案】:B 依据《证券投资
基金
法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列
监管
措施:检查;调查取证;行政处罚;限制交易。
对
基金
管理公司的
监管
有哪些?
答:
第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎
监管
原则对
基金
管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况,以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。第六十三条 非现场检查
主要
以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料:(一)经...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
基金监管包括哪些内容
人社基金监管的主要内容有哪些
基金监察大队工作要求及注意事项
投资监管的主要内容
基金监管四不合理是指什么
基金监管体系
基金监管政策解读
证券投资基金的监管内容包括
完善的基金监管体系包括哪些