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合规风险管理体系
合规风险管理体系
应包括的基本要素有
答:
合规风险管理体系
应包括的基本要素有:1. 合规政策:企业需制定合规政策,确保其活动符合外部法规的要求,并持续更新内部规范,监督规范的执行,以增强内部控制,对违规行为进行早期预警,防范、化解、控制合规风险。2. 合规管理部门的组织结构和资源:建立专门的合规管理部门,配置充足的资源和人员,以执...
合规风险管理体系
包括的基本要素有( )。
答:
【答案】:A、B、C、D、E
合规风险管理体系
是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分,是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心,更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
商业银行
合规风险管理体系
包括
答:
商业银行在构建
合规风险管理体系
时,应确保包含以下关键组成部分:1. **合规文化:** 银行需培养一种将合规视为业务核心的文化,强调诚信与法律遵守的重要性。这种文化应当促使员工在日常工作中自发地遵守规定,从而预防违规事件的发生。2. **合规政策:** 制定明确的合规政策是体系的基础,它应概述...
《商业银行合规风险管理指引》规定,
合规风险管理体系
的基本要素包括...
答:
《商业银行
合规
风险管理指引》明确规定了
合规风险管理体系
应该具体包括的基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
如何构建规范有效的
合规管理体系
答:
一、构建规范有效的合规
管理体系
的方法:(一)完善
合规风险管理
机制 1. 强化规章制度建设:确保内部管理制度与外部法规一致,并对现有制度进行清理和完善。2. 健全绩效考核机制:体现合规价值观,平衡业务拓展与合规管理。3. 建立举报监督机制:为员工提供举报违规行为的渠道,并保护举报者。4. 建立合...
商业银行
合规风险管理体系
包括
答:
商业银行
合规风险管理体系
包括以下几个关键要素:合规文化、合规政策、合规流程、合规培训和合规监督。首先,合规文化是商业银行合规风险管理体系的基础。这种文化应该强调诚信、道德和遵守法律的重要性,使所有员工都认识到合规是银行业务运营的核心。通过营造这种文化,银行能够促使员工在日常工作中主动...
...下列属于
合规风险管理体系
基本要素的有( )。
答:
【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第八条,商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的
合规风险管理体系
。合规风险管理体系应包括以下基本要素:①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规...
合规风险管理体系
应包括的基本要素有
答:
合规风险管理体系
应包括的基本要素有:1、合规政策; 2、合规管理部门的组织结构和资源; 3、合规风险管理计划; 4、合规风险识别和管理流程; 5、合规培训与教育制度。合规管理是指企业通过制定合规政策,按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范,监督内部规范的执行,以实现增强内部控制...
简述
合规风险管理体系
应包括哪些基本因素?
答:
合规风险管理体系
应包括以下基本要素: \x0d\x0a1、合规政策; \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源; \x0d\x0a3、合规风险管理计划; \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程; \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。
商业银行
合规风险管理体系
的基本要素包括( )。
答:
【答案】:A、B、C、D、E
合规风险管理体系
的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
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