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合规要求
合规
指企业及其员工的经营管理行为符合有关什么等
要求
答:
合规要求
企业及其员工的经营管理行为符合以下标准:1. 法律法规:包括国家法律、行政法规、地方性法规、部门规章等。2. 国际条约:涉及跨国业务的国际协定、条约和协议。3. 监管规定:金融、贸易、环境等监管机构制定的规则和...
银行
合规
管理的
要求
答:
1. 独立性:
合规
管理与银行的商业活动要保持独立。银行的董事会和高级管理层应当对银行的合规管理负责,并向合规管理部门提供足够的资源,以确保其有效履行职责。合规管理部门的费用预算和合规管理人员的工资补贴应当与合规...
法律
合规
部门提出什么应当明确具体具有可操作性
答:
法律合规部门提出制定
合规要求
时应当明确具体具有可操作性。1、明确性 合规要求应当清晰、明确,没有任何模糊或歧义。语言应简练、易懂,避免使用过于专业或晦涩的术语。2、具体性 合规要求不仅要有总的指导原则,还应具体...
试述监管部门对商业银行
合规
风险管理的主要监管
要求
。
答:
(1)商业银行应及时将
合规
政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。(2)商业...
基金职业道德规范中守法
合规
的基本
要求
包括
答:
基金职业道德规范中守法
合规
的基本
要求
如下:1、遵守国家法律、 行政法规和部门规章。2、遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范。3、配合基金监管机构的监管。4、应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。基...
合规
管理
要求
企业和员工行为符合哪些要求
答:
1、全面覆盖。坚持将
合规要求
覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程。2、强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规...
合规
管理的重点内容
答:
合规
管理的重点内容:市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴。1、市场交易。完善交易管理制度,严格履行决策批准程序,建立健全自律诚信体系,突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争,规范资产...
财税
合规要求
答:
第一点,合理的财税
合规
必须具备合理合法性。公司在进行财税合规的时候,一定要符合国家的法律法规,不能说为了这个税收优惠或者是为了不交这个税,就开始钻法律的空子。都说无规矩不成方圆,不管做什么事情,都应该在法律画...
财务
合规要求
包括哪几方面
答:
财务
合规要求
包括:基本理论、财务规划、成本费用。财务合规由一整套的制度、方法和工具支持的,这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进,以避免任何类似违规事件...
数据安全法从哪个角度为执行者设定了
合规
的
要求
答:
数据安全法从多个角度为执行者设定了
合规
的
要求
,主要包括以下几个方面:数据保护义务:数据安全法规定了组织和个人在数据处理和利用活动中应遵守的数据保护义务。这些义务包括保护个人数据不被非法获取、泄露、滥用、篡改或毁损...
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