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合规意识不
银行员工
合规意识
淡薄的表现
答:
一、合规意识淡薄,合规理念滞后
。在业务快速发展的同时,银行的合规管理没有得到相应提高,内控优先的理念没有真正确立,重营销轻管理,重规模轻效益,重速度轻质量,重发展轻内控的意识比较浓厚,负面激励较严重。考核主要还是侧重在经营指标和业务发展的考核,对内控责任的划分和内控成果的激励机制还没有...
合规意识
的要求是什么
答:
合规意识
大致可以细分为以下几方面:一是自身底线意识。“知底线、守底线”,深入学习合规文化理念,熟知所在岗位的规章制度、操作规程和禁止性规定。二是自身规矩意识。“立规矩、守规矩”,认真学习各项规章制度,熟悉员工职业操守、合规手册、行为规范、“十九条禁令”等。三是自身风险意识。“查找身边的...
银行网点内控
合规
存在问题
答:
银行网点内控合规确实存在问题,
其中最突出的是流程执行不规范、内部监督不到位、员工合规意识不强以及技术应用与合规要求不匹配
。流程执行不规范是内控合规中的一个重要问题。虽然大部分银行都有详尽的内控制度和流程,但在实际操作中,由于种种原因,包括时间压力、业绩考核等,员工可能没有完全按照规定的...
合规
风险来源有哪些?
答:
合规意识淡薄:企业在日常经营过程中
,对于法律法规和相关规定的重视程度不够,可能导致违反法律法规的行为发生,从而引发合规风险。合同风险:合同是企业的关键法律文件,合同的条款约定、签署过程等都可能引发合规风险。比如:合同中的金额、交易对象、交货期限、运输方式等内容是否符合法律规定,是否存在虚假...
合规意识
的要求是什么
答:
合规意识
的建立与维护是组织和个人发展中不可或缺的一环。在此过程中,应深刻理解并践行以下几点:1. 确立自身底线意识:每个人都应明确知晓并坚守自己的底线,深入学习组织的合规文化理念,掌握所在岗位的规章制度、操作规程以及禁止性规定。2. 培养自身规矩意识:遵守规矩是职业发展的基础。个人应认真...
浅议农发行如何实现有效
合规
管理
答:
一、 合规管理面临的问题及挑战(一)
合规意识
淡薄,自觉维护合规的主动性不够。由于认识上的误区和理念上的偏差,造成对合规管理的重视度不够,更多关注完成利润目标和经营绩效考核上,重业务发展而轻合规管理和风险防控,重财务资源的争取而轻对资源使用合理性的监管。有的操作人员对于合规风险的认识不够,对于违规...
银行
合规
文化不好怎么形容
答:
银行合规文化不好有以下方式形容:1、
合规意识
淡薄,合规理念滞后,在业务快速发展的同时,银行的合规管理没有得到相应提高,内控优先的理念没有真正确立,重营销轻管理,重规模轻效益,重速度轻质量,重发展轻内控的意识比较浓厚,负面激励较严重。2、合规管理机制不健全,制度执行力有待加强,合规管理...
如何提高员工的合法
合规意识
答:
提醒员工时刻保持
合规意识
。四:建立和完善内部规章制度,确保每一项工作都有法可依。五:明确各部门和员工的职责,确保责任到人,拆解复杂问题并落实解决方案。六:制定定期的合规检查方案,并对发现的问题采取及时的纠正和预防措施。七:鼓励员工积极参与合规建议的提出,共同推动企业文化的建设和优化。
如何提升全分行员工的风险
合规意识
答:
一、提高员工思想素质,增强员工依法
合规
经营的理念 加强员工的法律法规、规章制度学习,加强思想教育,这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育,使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位。每天从自己的...
浅谈农信社如何
合规
经营
答:
即要树立
合规
经营理念。目前,合规经营
意识不
足仍是农信社的短板,主要表现在:合规的观念、意识、文化还没有完全深入到各级管理人员和全体员工思想中,部分农信社对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊,思想上重视不够,行动上存在偏差,如领导批示凌驾于规章制度之上,“人治”代替“规治”。再...
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